แนวทางการบร หารความเส ยง หน วยงานสภามหาว ทยาล ย มหาว ทยาล ยราชภ ฏร าไพพรรณ

Transcription

1 หน า 27

2 หน า 29 ค าน า การจ ดท ารายงานการบร หารความเส ยงของ กองกลาง ส าน กงาน อธ การบด มหาว ทยาล ยราชภ ฏร าไพพรรณ เป นส วนหน งของกระบวนการบร หารงานควบค มภายใน เพ อรายงานการบร หารความเส ยง ป ญหาอ ปสรรค และก จกรรม/โครงการ ในการแก ไขป ญหาท เก ดข น ของแต ละงานของ โดยสามารถน ารายงานฉบ บน น าไปใช เป นแนวทางในการป องก นไม ให เก ดความผ ดพลาด หร อความเส ยหายท อาจเก ดข นได มหาว ทยาล ยราชภ ฏร าไพพรรณ เมษายน 2556

3 หน า 28 สารบ ญ หน า ค าน า แนวทางการบร หารความเส ยง 1 - การระบ ความเส ยงและป จจ ยเส ยง 2 - การประเม นความเส ยง - การจ ดการความเส ยง 1 - การต ดตามและทบทวนความเส ยง 17 ภาคผนวก - การว เคราะห สภาพแวดล อมและศ กยภาพ 2

4 หน า 1 แนวทางการบร หารความเส ยง มหาว ทยาล ยราชภ ฏร าไพพรรณ การะบ ความเส ยงและป จจ ยเส ยง การประเม นความเส ยง การจ ดการความเส ยง การต ดตามและทบทวน

5 หน า 2 การระบ ความเส ยงและป จจ ยเส ยง มหาว ทยาล ยราชภ ฏร าไพพรรณ 1. ความเส ยงด านกลย ทธ (Strategic Risk) 2. ความเส ยงด านการปฏ บ ต งาน (peration Risk). ความเส ยงด านการเง น (Financial Risk). ความเส ยงด านการปฏ บ ต ตามกฎระเบ ยบ (ompliance Risk)

6 หน า 1. ความเส ยงด านกลย ทธ (Strategic Risk) ป จจ ยเส ยง S1 : การพ ฒนาระบบบร หารความเส ยงไม ต อเน อง S2 : บ คลากรขาดความร ความเข าใจในระบบบร หารความเส ยง S : บ คลากรขาดความร ความเข าใจในการวางแผนด าเน นงาน โครงการ หร อก จกรรม 2. ความเส ยงด านการปฏ บ ต งาน (peration Risk) ป จจ ยเส ยง 1 : บ คลากรไม เพ ยงพอ ลาออกบ อย / ไม ตรงก บงานท ปฏ บ ต 2 : ขาดการท างานแบบม ส วนร วมและแลกเปล ยนเร ยนร : ว สด อ ปกรณ โสตท ศน ปกรณ เฉพาะทางไม เพ ยงพอ : ขาดการพ ฒนาบ คลากรอย างต อเน อง. ความเส ยงด านการเง น (Financial Risk) ป จจ ยเส ยง F1 : ได ร บเง นงบประมาณไม เพ ยงพอ F2 : บ คลากรขาดความร ความเข าใจเก ยวก บระเบ ยบการเบ กจ ายงบประมาณ F : บ คลากรขาดความร ความสามารถในระบบสารสนเทศด านการเง น งบประมาณ ด านพ สด. ความเส ยงด านการปฏ บ ต ตามกฎระเบ ยบ (ompliance Risk) ป จจ ยเส ยง 1 : บ คลากรขาดความร ความเข าใจ 2 : บ คลากรบางส วนไม ปฏ บ ต ตามกฎระเบ ยบ

7 หน า การประเม นความเส ยง มหาว ทยาล ยราชภ ฏร าไพพรรณ

8 หน า 5 ตารางท 1 ตารางสร ปการประเม นความเส ยง การประเม นความเส ยง ความเส ยง / ป จจ ยเส ยง ระด บ โอกาส ผลกระทบ ความเส ยง 1 ความเส ยงด านกลย ทธ (Strategic Risk) ป จจ ยเส ยง S1 : การพ ฒนาระบบบร หารความเส ยงไม ต อเน อง 5 S2 : บ คลากรขาดความร ความเข าใจในระบบบร หารความเส ยง มาก 1 ล าด บ ท ล าด บ ความเส ยง S : บ คลากรขาดความร ความเข าใจในการวางแผน มาก 2 ด าเน นงาน โครงการ หร อก จกรรม 2 ความเส ยงด านการปฏ บ ต งาน (peration Risk) ป จจ ยเส ยง 1 : บ คลากรไม เพ ยงพอ ลาออกบ อย / ไม ตรงก บงานท 2 ปฏ บ ต 2 : ขาดการท างานแบบม ส วนร วมและแลกเปล ยนเร ยนร 2 น อย - : ว สด อ ปกรณ โสตท ศน ปกรณ เฉพาะทางไม เพ ยงพอ มาก 1 : ขาดการพ ฒนาบ คลากรอย างต อเน อง ความเส ยงด านการเง น (Financial Risk) ป จจ ยเส ยง F1 : ได ร บเง นงบประมาณไม เพ ยงพอ 2 น อย - F2 : บ คลากรขาดความร ความเข าใจเก ยวก บระเบ ยบ มาก 1 การเบ กจ ายงบประมาณ F : บ คลากรขาดความร ความสามารถในระบบสารสนเทศ 2 น อย - ด านการเง น งบประมาณ ด านพ สด ความเส ยงด านการปฏ บ ต ตามกฎระเบ ยบ (ompliance Risk) ป จจ ยเส ยง 1 : บ คลากรขาดความร ความเข าใจ 1 2 : บ คลากรบางส วนไม ปฏ บ ต ตามกฎระเบ ยบ 2

9 หน า 6 ตารางท 2 การจ ดระด บความเส ยง ผลกระทบ (ความร นแรง) 5 (มาก) () (ปานกลาง) 2 (ต า) 1 (ต ามาก) ระด บโอกาส / (ความเป นไปได ) 1 / (ยาก) 2 / (เป นไปได น อย) / (อาจเป นไปได ) / (เป นไปได มาก) 5 / (แน นอน) E E E E E M H H 1, E S2, E 2 S,,F2 L M M H 1, H S1 L L L 2, M H F1,F L L L L M ระด บความเส ยง E มาก : ระด บน ไม สามารถยอมร บได จ าเป นต องด าเน นการแก ไขท นท H : ระด บน ไม สามารถยอมร บได ต องด าเน นการแก ไขให อย ในระด บท ยอมร บได M ปานกลาง : ระด บน สามารถยอมร บได แต ต องม การควบค มความเส ยงไม ให เคล อนไปอย ในระด บท ไม สามารถยอมร บได L น อย : ระด บน สามารถยอมร บได โดยไม ต องควบค มความเส ยง

10 ตารางท การประเม นความเส ยง ประเภท การประเม นความเส ยง งานท ร บผ ดชอบ ว ตถ ประสงค ข นตอน ความเส ยงและป จจ ยเส ยง ของความ โครงการ/ก จกรรม ผล ระด บ จ ด เส ยง โอกาส กระทบ ความเส ยง ล าด บ ( 1 ) ( 2 ) ( ) ( ) ( 5 ) ( 6 ) ( 7 ) ( 8 ) 1.งานธ รการ 1.1 งานร บหน งส อ ด าเน นการร บหน งส อจากภายใน 2. ความเส ยงด านการปฏ บ ต งาน และภายนอก เพ อเป นหล กฐานทางราชการ : ขาดการพ ฒนาบ คลากรอย างต อเน อง ย นย นการร บหน งส อเข า เพ อให งานสารบรรณ เป นระบบและป องก นหน งส อเอกสารราชการ ส ญหาย เพ อความสะดวกและง ายต อการส บค น เม อต องการต นเร องของหน งส อราชการ. ความเส ยงด านการปฏ บ ต ตามกฎระเบ ยบ 1 : บ คลากรขาดความร ความเข าใจ 1.2 งานส งหน งส อ ด าเน นการจ ดส งหน งส อให ภายใน และภาย นอกด วยความเร ยบร อยของหน งส อ รวมท งส งท จะส งไปด วย อย างครบถ วน 1. งานพ มพ และร างโต ตอบ ด าเน นการร างโต ตอบหน งส อราชการและ จ ดพ มพ หน งส อราชการประเภทต างๆของ อย างถ กต องตามกฎหมาย/ระเบ ยบ/ ข อบ งค บ/แนวปฏ บ ต ท ก าหนดแล ว 2. ความเส ยงด านการปฏ บ ต งาน : ขาดการพ ฒนาบ คลากรอย างต อเน อง. ความเส ยงด านการปฏ บ ต ตามกฎระเบ ยบ 1 : บ คลากรขาดความร ความเข าใจ 2 : บ คลากรบางส วนไม ปฏ บ ต ตาม กฎระเบ ยบ 2. ความเส ยงด านการปฏ บ ต งาน : ขาดการพ ฒนาบ คลากรอย างต อเน อง. ความเส ยงด านการปฏ บ ต ตามกฎระเบ ยบ 1 : บ คลากรขาดความร ความเข าใจ 2 : บ คลากรบางส วนไม ปฏ บ ต ตาม กฎระเบ ยบ หน า 7

11 ตารางท (ต อ) ประเภท การประเม นความเส ยง งานท ร บผ ดชอบ ว ตถ ประสงค ข นตอน ความเส ยงและป จจ ยเส ยง ของความ โครงการ/ก จกรรม ผล ระด บ จ ด เส ยง โอกาส กระทบ ความเส ยง ล าด บ ( 1 ) ( 2 ) ( ) ( ) ( 5 ) ( 6 ) ( 7 ) ( 8 ) 1. งานจ ดเก บและค นหา เอกสาร ด าเน นการจ ดเก บเอกสารให เป นหมวดหม และ ม ระเบ ยบเพ อความสะดวกในการค นหาได ง าย สะดวกรวดเร ว และให เอกสารอย ในสภาพ เร ยบร อยไม ช าร ดเส ยหาย 1.5 งานการเง น ด าเน นงานการเง นของ และจ ดท า เอกสารด านการเง นของ 2. ความเส ยงด านการปฏ บ ต งาน : ขาดการพ ฒนาบ คลากรอย างต อเน อง. ความเส ยงด านการปฏ บ ต ตามกฎระเบ ยบ 1 : บ คลากรขาดความร ความเข าใจ 2 : บ คลากรบางส วนไม ปฏ บ ต ตาม กฎระเบ ยบ 2. ความเส ยงด านการปฏ บ ต งาน : ขาดการพ ฒนาบ คลากรอย างต อเน อง. ความเส ยงด านการเง น. F1 : ได ร บเง นงบประมาณไม เพ ยงพอ F2 : บ คลากรขาดความร ความเข าใจ เก ยวก บระเบ ยบการเบ กจ ายงบประมาณ F : บ คลากรขาดความร ความสามารถ ในระบบสารสนเทศ ด านการเง น งบประมาณ ด านพ สด. ความเส ยงด านการปฏ บ ต ตามกฎระเบ ยบ 1 : บ คลากรขาดความร ความเข าใจ 2 : บ คลากรบางส วนไม ปฏ บ ต ตาม กฎระเบ ยบ F F F 2 2 น อย มาก น อย หน า 8

12 ตารางท (ต อ) ประเภท การประเม นความเส ยง งานท ร บผ ดชอบ ว ตถ ประสงค ข นตอน ความเส ยงและป จจ ยเส ยง ของความ โครงการ/ก จกรรม ผล ระด บ จ ด เส ยง โอกาส กระทบ ความเส ยง ล าด บ ( 1 ) ( 2 ) ( ) ( ) ( 5 ) ( 6 ) ( 7 ) ( 8 ) 1.6 งานงบประมาณ ด าเน นการจ ดสรรและควบค มการใช จ าย 2. ความเส ยงด านการปฏ บ ต งาน งบประมาณของ และจ ดท าเอกสาร : ขาดการพ ฒนาบ คลากรอย างต อเน อง ด านงบประมาณของ. ความเส ยงด านการเง น F1 : ได ร บเง นงบประมาณไม เพ ยงพอ F 2 น อย. ความเส ยงด านการปฏ บ ต ตามกฎระเบ ยบ 1 : บ คลากรขาดความร ความเข าใจ 2 : บ คลากรบางส วนไม ปฏ บ ต ตาม 1.7 งานพ สด ด าเน นการงานพ สด และควบค มด แลบ าร งร กษา ว สด คร ภ ณฑ ของ และจ ดท าเอกสาร ด านงานพ สด ของ 1.8 งานควบค มการใช โทรศ พท ด าเน นงานควบค มด แลการต ดต อประมานงาน ราชการทางโทรศ พท /โทรสารของ หมายเลข ๐ ๓๙๔๗ ๑๖๖๑ กฎระเบ ยบ 2. ความเส ยงด านการปฏ บ ต งาน : ขาดการพ ฒนาบ คลากรอย างต อเน อง. ความเส ยงด านการเง น F1 : ได ร บเง นงบประมาณไม เพ ยงพอ. ความเส ยงด านการปฏ บ ต ตามกฎระเบ ยบ 1 : บ คลากรขาดความร ความเข าใจ 2 : บ คลากรบางส วนไม ปฏ บ ต ตาม กฎระเบ ยบ 2. ความเส ยงด านการปฏ บ ต งาน : ขาดการพ ฒนาบ คลากรอย างต อเน อง. ความเส ยงด านการปฏ บ ต ตามกฎระเบ ยบ 1 : บ คลากรขาดความร ความเข าใจ หน า 9 F 2 น อย

13 ตารางท (ต อ) ประเภท การประเม นความเส ยง งานท ร บผ ดชอบ ว ตถ ประสงค ข นตอน ความเส ยงและป จจ ยเส ยง ของความ โครงการ/ก จกรรม ผล ระด บ จ ด เส ยง โอกาส กระทบ ความเส ยง ล าด บ ( 1 ) ( 2 ) ( ) ( ) ( 5 ) ( 6 ) ( 7 ) ( 8 ) 1.9 งานเผยแพร ข อม ล ด าเน นงานเผยแพร ข อม ลตามภารก จของ 2 น อย 2.งานการประช ม 2.1 งานเอกสารการประช ม ด าเน นงานเอกสารการประช ม พร อมส งให คณะกรรมการล วงหน าก อนว นประช มอย าง น อย 7 ว นน บจากว นท ประช ม 2.2 งานจ ดการประช ม ด าเน นงานจ ดการประช มให เป นไปตาม ก าหนดการและว ตถ ประสงค การประช มด วย ความเร ยบร อย 2. ความเส ยงด านการปฏ บ ต งาน 2 : ขาดการท างานแบบม ส วนร วมและ แลกเปล ยนเร ยนร 2. ความเส ยงด านการปฏ บ ต งาน 1 : บ คลากรไม เพ ยงพอ ลาออกบ อย / ไม ตรงก บงานท ปฏ บ ต : ขาดการพ ฒนาบ คลากรอย างต อเน อง. ความเส ยงด านการปฏ บ ต ตามกฎระเบ ยบ. 1 : บ คลากรขาดความร ความเข าใจ 2. ความเส ยงด านการปฏ บ ต งาน 1 : บ คลากรไม เพ ยงพอ ลาออกบ อย / ไม ตรงก บงานท ปฏ บ ต 2 : ขาดการท างานอย างม ส วนร วมและ แลกเปล ยนเร ยนร : ว สด อ ปกรณ โสตท ศน ปกรณ เฉพาะ ทางไม เพ ยงพอ. ความเส ยงด านการปฏ บ ต ตามกฎระเบ ยบ 1 : บ คลากรขาดความร ความเข าใจ 2 : บ คลากรบางส วนไม ปฏ บ ต ตาม กฎระเบ ยบ หน า 10 2 น อย มาก

14 ตารางท (ต อ) ประเภท การประเม นความเส ยง งานท ร บผ ดชอบ ว ตถ ประสงค ข นตอน ความเส ยงและป จจ ยเส ยง ของความ โครงการ/ก จกรรม ผล ระด บ จ ด เส ยง โอกาส กระทบ ความเส ยง ล าด บ ( 1 ) ( 2 ) ( ) ( ) ( 5 ) ( 6 ) ( 7 ) ( 8 ) 2. งานบ นท กการประช ม ด าเน นงานบ นท กรายละเอ ยดความค ดเห นของ ผ มาประช ม ผ เข าร วมประช มและมต ท ประช ม ไว เป นหล กฐาน.งานเลขาน การ.1 งานเสนอแฟ ม ด าเน นงานน าเสนอแฟ มรองอธ การบด (เลขาน การ) เพ อด าเน นการ ตามค าส งการ/เกษ ยนหน งส อ.2 งานต ดตามเร อง ด าเน นการประสานงานต ดตามเร องท งาน ธ รการของได ร บเร องเข า และเร องท ส งออกจาก 2. ความเส ยงด านการปฏ บ ต งาน 1 : บ คลากรไม เพ ยงพอ ลาออกบ อย / ไม ตรงก บงานท ปฏ บ ต : ว สด อ ปกรณ โสตท ศน ปกรณ เฉพาะ ทางไม เพ ยงพอ : ขาดการพ ฒนาบ คลากรอย างต อเน อง. ความเส ยงด านการปฏ บ ต ตามกฎระเบ ยบ 1 : บ คลากรขาดความร ความเข าใจ 2 : บ คลากรบางส วนไม ปฏ บ ต ตาม กฎระเบ ยบ 2. ความเส ยงด านการปฏ บ ต งาน 1 : บ คลากรไม เพ ยงพอ ลาออกบ อย / ไม ตรงก บงานท ปฏ บ ต : ขาดการพ ฒนาบ คลากรอย างต อเน อง. ความเส ยงด านการปฏ บ ต ตามกฎระเบ ยบ 1 : บ คลากรขาดความร ความเข าใจ 2 : บ คลากรบางส วนไม ปฏ บ ต ตาม กฎระเบ ยบ 2. ความเส ยงด านการปฏ บ ต งาน 1 : บ คลากรไม เพ ยงพอ ลาออกบ อย / ไม ตรงก บงานท ปฏ บ ต หน า 11 2 น อย

15 ตารางท (ต อ) ประเภท การประเม นความเส ยง งานท ร บผ ดชอบ ว ตถ ประสงค ข นตอน ความเส ยงและป จจ ยเส ยง ของความ โครงการ/ก จกรรม ผล ระด บ จ ด เส ยง โอกาส กระทบ ความเส ยง ล าด บ ( 1 ) ( 2 ) ( ) ( ) ( 5 ) ( 6 ) ( 7 ) ( 8 ) : ขาดการพ ฒนาบ คลากรอย างต อเน อง. ความเส ยงด านการปฏ บ ต ตามกฎระเบ ยบ 1 : บ คลากรขาดความร ความเข าใจ 2 : บ คลากรบางส วนไม ปฏ บ ต ตาม กฎระเบ ยบ. งานประสานงาน ด าเน นการประสานงานและอ านวยความ 2. ความเส ยงด านการปฏ บ ต งาน สะดวกการเด นทางไปราชการของนายกสภา 1 : บ คลากรไม เพ ยงพอ ลาออกบ อย / มหาว ทยาล ย กรรมการ ไม ตรงก บงานท ปฏ บ ต ผ ทรงค ณว ฒ ผ บร หาร เลขาน การสภา มหาว ทยาล ย และผ ร วมเด นทางไปราชการ ใน งานราชการตามภารก จของ. งานตรวจสอบเอกสาร ด าเน นงานตรวจสอบเอกสารค าส ง ประกาศ ระเบ ยบ ข อบ งค บท น าเสนอนายกสภา มหาว ทยาล ยลงนาม.5 งานรวบรวมผลงาน ด าเน นการรวบรวมเอกสารผลการด าเน นงาน ประจ าป 2. ความเส ยงด านการปฏ บ ต งาน 1 : บ คลากรไม เพ ยงพอ ลาออกบ อย / ไม ตรงก บงานท ปฏ บ ต : ขาดการพ ฒนาบ คลากรอย างต อเน อง. ความเส ยงด านการปฏ บ ต ตามกฎระเบ ยบ 1 : บ คลากรขาดความร ความเข าใจ 2 : บ คลากรบางส วนไม ปฏ บ ต ตาม กฎระเบ ยบ 2 ความเส ยงด านการปฏ บ ต งาน 1 : บ คลากรไม เพ ยงพอ ลาออกบ อย / ไม ตรงก บงานท ปฏ บ ต : ขาดการพ ฒนาบ คลากรอย างต อเน อง หน า 12

16 ตารางท (ต อ) ประเภท การประเม นความเส ยง งานท ร บผ ดชอบ ว ตถ ประสงค ข นตอน ความเส ยงและป จจ ยเส ยง ของความ โครงการ/ก จกรรม ผล ระด บ จ ด เส ยง โอกาส กระทบ ความเส ยง ล าด บ ( 1 ) ( 2 ) ( ) ( ) ( 5 ) ( 6 ) ( 7 ) ( 8 ).6 งานประก นค ณภาพ ด าเน นงานประก นค ณภาพตามท ได ร บ 2. ความเส ยงด านการปฏ บ ต งาน มอบหมาย 1 : บ คลากรไม เพ ยงพอ ลาออกบ อย / ไม ตรงก บงานท ปฏ บ ต 2 : ขาดการท างานแบบม ส วนร วมและ 2 น อย แลกเปล ยนเร ยนร : ขาดการพ ฒนาบ คลากรอย างต อเน อง. ความเส ยงด านการปฏ บ ต ตามกฎระเบ ยบ 1 : บ คลากรขาดความร ความเข าใจ 2 : บ คลากรบางส วนไม ปฏ บ ต ตาม.7 งานควบค มภายใน ด าเน นงานกระบวนการปฏ บ ต งานท จ ดให ม ข น เพ อสร างความม นใจว าการ ด าเน นงานจะบรรล ว ตถ ประสงค ของการ ควบค มภายในด านประส ทธ ผลและ ประส ทธ ภาพของการด าเน นงาน กฎระเบ ยบ 1. ความเส ยงด านกลย ทธ S1 : การพ ฒนาระบบบร หารความเส ยง ไม ต อเน อง S2 : บ คลากรขาดความร ความเข าใจ ในระบบบร หารความเส ยง S : บ คลากรขาดความร ความเข าใจในการ วางแผนด าเน นงาน โครงการ หร อก จกรรม. ความเส ยงด านการปฏ บ ต ตามกฎระเบ ยบ 1 : บ คลากรขาดความร ความเข าใจ 2 : บ คลากรบางส วนไม ปฏ บ ต ตาม กฎระเบ ยบ หน า 1 S S S 5 มาก มาก

17 หน า 1 การจ ดการความเส ยง มหาว ทยาล ยราชภ ฏร าไพพรรณ 1. ว ธ จ ดการความเส ยง 1.1 ยอมร บความเส ยง (Risk Acceptance) 1.2 ลด/ควบค มความเส ยง (Risk Reduction) 1. กระจาย/โอนความเส ยง (Risk Sharing) 1. หล กเล ยงความเส ยง (Risk Avoidance) 2. การจ ดท าแผนความเส ยง

18 ตารางท การจ ดท าแผนบร หารความเส ยง ประเภท ล าด บ ความเส ยง 1 ความเส ยงด านกลย ทธ (Strategic Risk) 2 ความเส ยงด านการปฏ บ ต งาน (peration Risk) ป จจ ยเส ยง 1.การพ ฒนาระบบบร หาร ความเส ยงไม ต อเน อง (S1) 2.บ คลากรขาดความร ความเข าใจในระบบบร หาร ความเส ยง (S2).บ คลากรขาดความร ความเข าใจในการวางแผน ด าเน นงาน โครงการ หร อ ก จกรรม (S) 1.ว สด อ ปกรณ โสตท ศน ปกรณ เฉพาะทาง ไม เพ ยงพอ () 2.บ คลากรไม เพ ยงพอ ลาออกบ อย / ไม ตรงก บ งานท ปฏ บ ต (1).ขาดการพ ฒนาบ คลากร อย างต อเน อง () การจ ดการ ความเส ยง แผนงาน/ก จกรรม ผ ร บผ ดชอบ การลด/ควบค มความเส ยง 1.จ ดหาบ คลากรเพ อด าเน นงานพ ฒนา ระบบบร หารความเส ยง 2.สน บสน นบ คลากรเข าร วมโครงการ/ อบรม การลด/ควบค มความเส ยง 1.สน บสน นบ คลากรเข าร วมโครงการ/ อบรม การลด/ควบค มความเส ยง 1.สน บสน นบ คลากรเข าร วมโครงการ/ อบรม โอนความเส ยง 1.เสนอมหาว ทยาล ยด าเน นการ ปร บปร ง/อน ม ต การลด/ควบค มความเส ยง 1.ปร บ/เพ ม กรอบอ ตราก าล งของ การลด/ควบค มความเส ยง 1.สน บสน นบ คลากรเข าร วมอบรมให ตรงก บสายงานท ปฏ บ ต ระยะเวลา ด าเน นการ หน า 15

19 ตารางท (ต อ) ประเภท ล าด บ ความเส ยง ความเส ยงด านการเง น (Financial Risk) ความเส ยงด านการปฏ บ ต ตาม กฎระเบ ยบ (ompliance Risk) ป จจ ยเส ยง 1.บ คลากรขาดความร ความเข าใจเก ยวก บ ระเบ ยบการเบ กจ าย งบประมาณ (F2) 1.บ คลากรขาดความร ความเข าใจเก ยวก บ กฎระเบ ยบ (1) 2.บ คลากรบางส วนไม ปฏ บ ต ตามกฎระเบ ยบ (2) การจ ดการ ความเส ยง แผนงาน/ก จกรรม ผ ร บผ ดชอบ การลด/ควบค มความเส ยง 1.รวบรวมและประชาส มพ นธ ให บ คลากรทราบถ งระเบ ยบการเบ กจ าย 2.จ ดท าแฟ มระเบ ยบการเบ กจ าย งบประมาณให บ คลากรถ อปฏ บ ต การลด/ควบค มความเส ยง 1.รวบรวมและประชาส มพ นธ กฎระเบ ยบต างๆให บ คลากรใน ทราบ 2.จ ดท าแฟ มระเบ ยบการเบ กจ าย งบประมาณให บ คลากรถ อปฏ บ ต การลด/ควบค มความเส ยง 1.จ ดท าระบบการประเม นผลการ ปฏ บ ต งานอย างม ประส ทธ ภาพ ระยะเวลา ด าเน นการ หน า 16

20 หน า 17 การต ดตามและทบทวนความเส ยง มหาว ทยาล ยราชภ ฏร าไพพรรณ

21 ตารางท 5 (ต อ) ตารางท 5 การต ดตามและทบทวนความเส ยง ล าด บท โครงการ/ก จกรรม แผนงาน/ก จกรรม ผ ร บผ ดชอบ ก าหนดเวลาแล วเสร จ 1 งานธ รการ 1.1 งานร บหน งส อ 1. สน บสน นบ คลากรเข าร วมอบรมให ตรงก บสายงาน ท ปฏ บ ต 2. รวบรวมและประชาส มพ นธ กฎระเบ ยบต าง ๆ ให บ คลากรในทราบ 1.2 งานส งหน งส อ 1. สน บสน นบ คลากรเข าร วมอบรมให ตรงก บสายงาน ท ปฏ บ ต 2. รวบรวมและประชาส มพ นธ กฎระเบ ยบต าง ๆ ให บ คลากรในทราบ. จ ดท าระบบการประเม นผลการปฏ บ ต งาน อย างม ประส ทธ ภาพ 1. งานพ มพ และร าง 1. สน บสน นบ คลากรเข าร วมอบรมให ตรงก บสายงาน โต ตอบ ท ปฏ บ ต 2. รวบรวมและประชาส มพ นธ กฎระเบ ยบต าง ๆ ให บ คลากรในทราบ. จ ดท าระบบการประเม นผลการปฏ บ ต งาน อย างม ประส ทธ ภาพ 1. งานจ ดเก บและค นหา 1. สน บสน นบ คลากรเข าร วมอบรมให ตรงก บสายงาน เอกสาร ท ปฏ บ ต 2. รวบรวมและประชาส มพ นธ กฎระเบ ยบต าง ๆ ให บ คลากรในทราบ. จ ดท าระบบการประเม นผลการปฏ บ ต งาน อย างม ประส ทธ ภาพ หน า 18 สถานการณ การด าเน นงาน หมายเหต

22 ตารางท 5 (ต อ) ล าด บท โครงการ/ก จกรรม แผนงาน/ก จกรรม ผ ร บผ ดชอบ ก าหนดเวลาแล วเสร จ 1.5 งานการเง น 1. สน บสน นบ คลากรเข าร วมอบรมให ตรงก บสายงาน ท ปฏ บ ต 2. รวบรวมและประชาส มพ นธ ให บ คลากรทราบ ถ งระเบ ยบการเบ กจ าย. รวบรวมและประชาส มพ นธ กฎระเบ ยบต าง ๆ ให บ คลากรในทราบ. จ ดท าระบบการประเม นผลการปฏ บ ต งาน อย างม ประส ทธ ภาพ 1.6 งานงบประมาณ 1. สน บสน นบ คลากรเข าร วมอบรมให ตรงก บสายงาน ท ปฏ บ ต 2. รวบรวมและประชาส มพ นธ กฎระเบ ยบต างๆให บ คลากรในทราบ. จ ดท าแฟ มระเบ ยบการเบ กจ ายงบประมาณให บ คลากรถ อปฏ บ ต. จ ดท าระบบการประเม นผลการปฏ บ ต งานอย างม ประส ทธ ภาพ 1.7 งานพ สด 1. สน บสน นบ คลากรเข าร วมอบรมให ตรงก บสายงาน ท ปฏ บ ต 2. รวบรวมและประชาส มพ นธ กฎระเบ ยบต างๆให บ คลากรในทราบ. จ ดท าแฟ มระเบ ยบการเบ กจ ายงบประมาณให บ คลากรถ อปฏ บ ต. จ ดท าระบบการประเม นผลการปฏ บ ต งานอย างม ประส ทธ ภาพ หน า 19 สถานการณ การด าเน นงาน หมายเหต

23 ตารางท 5 (ต อ) ล าด บท โครงการ/ก จกรรม แผนงาน/ก จกรรม ผ ร บผ ดชอบ ก าหนดเวลาแล วเสร จ 1.8 งานควบค มการใช โทรศ พท 1. สน บสน นบ คลากรเข าร วมอบรมให ตรงก บสายงาน ท ปฏ บ ต 2. รวบรวมและประชาส มพ นธ กฎระเบ ยบต างๆให บ คลากรในทราบ 2 งานประช ม 1. ปร บ/เพ ม กรอบอ ตราก าล งของ 2.1 งานเอกสาร การประช ม 1. สน บสน นบ คลากรเข าร วมอบรมให ตรงก บสายงาน ท ปฏ บ ต 2. รวบรวมและประชาส มพ นธ กฎระเบ ยบต าง ๆ ให บ คลากรในทราบ 2.2 งานจ ดการประช ม 1. ปร บ/เพ ม กรอบอ ตราก าล งของ 2. เสนอมหาว ทยาล ยด าเน นการปร บปร ง/อน ม ต ว สด อ ปกรณ โสตท ศน ปกรณ. รวบรวมและประชาส มพ นธ กฎระเบ ยบต าง ๆ ให บ คลากรในทราบ. จ ดท าระบบการประเม นผลการปฏ บ ต งาน อย างม ประส ทธ ภาพ 2. งานบ นท กการประช ม 1. ปร บ/เพ ม กรอบอ ตราก าล งของ 2. เสนอมหาว ทยาล ยด าเน นการปร บปร ง/อน ม ต ว สด อ ปกรณ โสตท ศน ปกรณ สถานการณ การด าเน นงาน หมายเหต หน า 20

24 ตารางท 5 (ต อ) ล าด บท โครงการ/ก จกรรม แผนงาน/ก จกรรม ผ ร บผ ดชอบ ก าหนดเวลาแล วเสร จ 2. งานบ นท กการประช ม (ต อ). สน บสน นบ คลากรเข าร วมอบรมให ตรงก บสายงาน ท ปฏ บ ต. รวบรวมและประชาส มพ นธ กฎระเบ ยบต าง ๆ ให บ คลากรในทราบ 5. จ ดท าระบบการประเม นผลการปฏ บ ต งาน อย างม ประส ทธ ภาพ งานเลขาน การ 1. ปร บ/เพ ม กรอบอ ตราก าล งของ.1 งานเสนอแฟ ม 2. สน บสน นบ คลากรเข าร วมอบรมให ตรงก บสายงาน ท ปฏ บ ต. รวบรวมและประชาส มพ นธ กฎระเบ ยบต าง ๆ ให บ คลากรในทราบ. จ ดท าระบบการประเม นผลการปฏ บ ต งาน อย างม ประส ทธ ภาพ.2 งานต ดตามเร อง 1. ปร บ/เพ ม กรอบอ ตราก าล งของ 2. สน บสน นบ คลากรเข าร วมอบรมให ตรงก บสายงาน ท ปฏ บ ต. รวบรวมและประชาส มพ นธ กฎระเบ ยบต าง ๆ ให บ คลากรในทราบ. จ ดท าระบบการประเม นผลการปฏ บ ต งาน อย างม ประส ทธ ภาพ. งานประสานงาน 1. ปร บ/เพ ม กรอบอ ตราก าล งของ หน า 21 สถานการณ การด าเน นงาน หมายเหต

25 ตารางท 5 (ต อ) ล าด บท โครงการ/ก จกรรม แผนงาน/ก จกรรม ผ ร บผ ดชอบ ก าหนดเวลาแล วเสร จ. งานตรวจสอบเอกสาร 1. ปร บ/เพ ม กรอบอ ตราก าล งของ 2. สน บสน นบ คลากรเข าร วมอบรมให ตรงก บสายงาน ท ปฏ บ ต สถานการณ การด าเน นงาน หมายเหต. รวบรวมและประชาส มพ นธ กฎระเบ ยบต าง ๆ ให บ คลากรในทราบ. จ ดท าระบบการประเม นผลการปฏ บ ต งาน อย างม ประส ทธ ภาพ.5 งานรวบรวมผลงาน 1. ปร บ/เพ ม กรอบอ ตราก าล งของ 2. สน บสน นบ คลากรเข าร วมอบรมให ตรงก บสายงาน ท ปฏ บ ต.6 งานประก นค ณภาพ 1. ปร บ/เพ ม กรอบอ ตราก าล งของ 2. สน บสน นบ คลากรเข าร วมอบรมให ตรงก บสายงาน ท ปฏ บ ต. รวบรวมและประชาส มพ นธ กฎระเบ ยบต าง ๆ ให บ คลากรในทราบ. จ ดท าระบบการประเม นผลการปฏ บ ต งาน อย างม ประส ทธ ภาพ หน า 22

26 ตารางท 5 (ต อ) ล าด บท โครงการ/ก จกรรม แผนงาน/ก จกรรม ผ ร บผ ดชอบ ก าหนดเวลาแล วเสร จ.7 งานควบค มภายใน 1. จ ดหาบ คลากรเพ อด าเน นงานพ ฒนาระบบบร หาร ความเส ยง 2. สน บสน นบ คลากรเข าร วมโครงการ/อบรม. รวบรวมและประชาส มพ นธ กฎระเบ ยบต าง ๆ ให บ คลากรในทราบ. จ ดท าระบบการประเม นผลการปฏ บ ต งาน อย างม ประส ทธ ภาพ สถานการณ การด าเน นงาน : สถานการณ การด าเน นงาน หมายเหต = ด าเน นการแล วเสร จตามก าหนด ผ รายงาน นางสาวศศ ร กร อ ศรางก ร ณ อย ธยา = ด าเน นการแล วเสร จช ากว าก าหนด ต าแหน ง ห วหน า = ย งไม ได เร มการด าเน นการ ว นท เมษายน พ.ศ o = อย ระหว างการด าเน นการ หน า 2

27 หน า 0 ภาคผนวก

28 หน า 2 การว เคราะห สภาพแวดล อมและศ กยภาพ มหาว ทยาล ยราชภ ฏร าไพพรรณ จ ดแข ง (Strength) 1. บ คลากรม ความร กและความสาม คค ในการปฏ บ ต งานร วมก นด วยด 2. บ คลากรม ความร บผ ดชอบต อหน าท ท ได ร บมอบหมายได ด. ม สายงานการบ งค บบ ญชาท ช ดเจน ท าให การด าเน นงานเป นไปอย างรวดเร ว. บ คลากรท ปฏ บ ต มาระยะเวลาหน งเร มม ความช านาญม ความเข าใจในระบบ เทคน คการท างานโดย ภาระงานประจ า เช น งานประช ม ท าให สามารถปฏ บ ต งานได เร วข นและม ความ พร อมในการพ ฒนาระบบการท างานให ด ข น จ ดอ อน (Weakness) 1. เป นจ ดต งข นใหม บทบาทหน าท และภารก จบางส วนย งขาดความช ดเจน จ าเป นต องใช เวลา ในการศ กษาเร ยนร วางแผนงานอย างเป นระบบ 2. บ คลากรม จ านวนน อย ก อให เก ดผลกระทบ - ม ภาระงานประจ ามากโดยเฉพาะการประช ม ซ งม การประช มเด อนละ 1 คร ง และในการประช มแต ละคร งม รายละเอ ยดข นตอนในการท างานมาก ท าให ไม ม เวลาในการท างาน เช งร กด านการพ ฒนา - ไม ม เวลา หร อ โอกาสในการพ ฒนาตนเอง การฝ กอบรมหร อการส มมนาจ งม น อย - ไม สามารถท างานตามโครงสร างการแบ งส วนราชการ โดยเฉพาะงานบร หารความเส ยง งาน ควบค มภายใน งานประก นค ณภาพ รวมถ งงานประช มคณะกรรมการต ดตามตรวจสอบและ ประเม นผลงานมหาว ทยาล ย ซ งส าค ญมาก และม ส วนส าค ญในการพ ฒนาการท างานของ มหาว ทยาล ยให เข มแข ง - บ คลากรไม สามารถท างานตามภาระงานท มอบหมายท งหมดได เพราะท กคนต องช วยก นท างานท ก ด าน หร องานเฉพาะก จท เข ามา. งบประมาณได ร บม จ านวนจ าก ดไม เพ ยงพอส งผลกระทบต อการด าเน นงานของและ การพ ฒนบ คลากร. ฐานข อม ลย งไม ได ร บการพ ฒนา ต องการขอความร วมม อจาก ท าให การด าเน นงานเป นไป อย างล าช า

29 หน า 25 โอกาส (pportunity) 1. เป นองค กรส ดของมหาว ทยาล ย ซ งป จจ บ นม กฎหมายและแผนพ ฒนาอ ดมศ กษา ระยะยาวของ สกอ. ท ต องปฏ บ ต ตาม จ งจ าเป นต องม ท าหน าท รองร บ และสน บสน นภารก จของเพ อให ม การบร หารงานอย างเหมาะสม ก บสภาวการณ ให เก ดประโยชน ส ด 2. กรรมการให ความส าค ญและสน บสน นในการด าเน นงานของ อ ปสรรค (Treat) 1. เว บไซต พ ฒนาไปได ช ามากเพราะต องขอความร วมม อจากอ นในการจ ดท าข อม ลเป น อ ปสรรคท ส าค ญในการเผยแพร ข อม ล 2. กรรมการผ ทรงค ณว ฒ ม ภาระงานมาก การประสานงานต องใช เวลานาน บางคร งม ผลกระทบท าให ไม สามารถด าเน นการประช มได ตามก าหนดการประช มประจ าป. การปฏ บ ต งานไม เป นไปตามแผนปฏ บ ต งานประจ าป ท ก าหนดไว เน องจากป ดร บวาระไม เป นไปตาม แผนปฏ บ ต งานประจ าป ต างๆ จะม วาระเพ มเต ม/เร งด วน ท าให วาระล าช าหร อต องท างาน ซ าซ อนในระยะเวลากระช นช ดท าให ม ข อผ ดพลาดได ง ายและส นเปล องว สด. นโยบายของมหาว ทยาล ยในการมอบหมายภารก จให ก บย งไม ช ดเจน และม การเปล ยนแปลงตลอดเวลา

30 หน า 26 คณะผ จ ดท า ผ ให ข อม ล : นางสาวศศ ร กร อ ศรางก ร ณ อย ธยา ห วหน า ผ เร ยบเร ยง : 1. นางสาวเบญจวรรณ หวานเสนาะ 2. นางสาวช ชน นท ร อนจ นดา ป ท พ มพ : เมษายน 2556 พ มพ ท : ช น 2 อาคารส าน กงานอธ การบด มหาว ทยาล ยราชภ ฏร าไพพรรณ อ.เม อง จ.จ นทบ ร โทรศ พท /โทรสาร