การว เคราะห ความเส ยงตามหล กธรรมาภ บาล

Transcription

1 การว เคราะห ความเส ยงตามหล กธรรมาภ บาล ช อหน วยงาน... ระบ ช อผ ร บผ ดโครงการ... ระบ ช อโครงการ... เล อกการดาเน นโครงการ เป นโครงการใหม เป นโครงการต อเน องหร อขยายผล เล อกประเภทโครงการ โครงการระด บผลผล ต/ผลผล ต โครงการภายใต ผลผล ต โครงการภายใต รายจ าย โครงการใหม ย งไม ม รห ส ล กษณะบ รณาการ ต องบ รณาการก บโครงการอ นด าน Agenda/Function/Area ช อหน วยงานท บ รณการ ไม ต องบ รณาการ

2 เล อกข อม ลจาก 1-3 หร อ 4 ว าใช หร อไม ใช 1. เป นท ม ผลกระทบต อความสาเร จในการบรรล ผลตาม เป าหมายกระทรวง ส วนราชการ/ ร ฐว สาหก จภายใต กระทรวง กล มจ งหว ด หร อ จ งหว ด และ 2. เป นท ม ผลกระทบต อช ว ตความเป นอย ของประชาชน ส งแวดล อมหร อการให บร การข นพ นฐานของประชาชน และ 3. เป นท ใช งบประมาณส งส ด 3 อ นด บแรกของกรม ในกระทรวง เด ยวก น 4. ท ไม เข าข ายต องว เคราะห ความเส ยงตามหล กธรรมาภ บาล ข างต น แต เป นอ นท ส วนราชการ/ร ฐว สาหก จหร อผ ตรวจ ราชการสาน กนายกร ฐมนตร หร อผ ตรวจราชการกระทรวง หร อสาน ก งบประมาณเห นควรให ม การว เคราะห ความเส ยงเช งย ทธศาสตร ท ส งผลต อ ความเส ยงตามหล กธรรมาภ บาล ก ถ อว าเป นท ต องว เคราะห ความเส ยงตามหล กธรรมาภ บาล ใช ใช ไม ใช ไม ใช

3 ส วนการว เคราะห ข อม ลพ นฐานและความเส ยงของโครงการ 1. ความเป นมาของโครงการ 2. ความสาค ญ / เร งด วนของโครงการ 3. ประเด นตามความเส ยงท พบจากโครงการ 4. แนวทางการลดความเส ยงของส วนราชการ 4.1 อธ บายความเส ยง 4.2 อธ บายว ธ การหร อแนวทางการบร หารจ ดการความเส ยง

4 5. ผลการประเม นรวมของโครงการเป นโครงการท อย ในเกณฑ ท ม ความเส ยง ระบ ระด บท ประเม นตนเอง 5.2 โครงการม ความเส ยงต าในด านใด 5.3 ความเพ ยงพอและเช อถ อได ของเอกสารหล กฐาน ค าอธ บาย

5 แบบประเม นความเส ยงตามหล กธรรมาภ บาล ช ดคาถาม ข อ คาถาม ดาเน นการ/ ไม ดาเน นการ อธ บายต วช ว ดท เล อกใช คาอธ บาย เอกสารประกอบ (ต องม ท กข อ) โครงการน ได เป ดโอกาสให กล มเป าหมายและผ ม ส วนได ส วนเส ยเข ามา ม ส วนร วมในการกาหนดโครงการหร อไม โครงการน ได ม การเป ดเผยข อม ลเก ยวก บท มาในการกาหนดโครงการ อย างช ดเจน และได ให ผ ม ส วนได ส วนเส ยเข าถ งข อม ลด งกล าวได โดยง ายหร อไม โครงการน จ ดทาข นเพ อเป นการตอบสนองความต องการและ/หร อ แก ป ญหาของผ ม ส วนได ส วนเส ย หร อไม โครงการน ได ม การดาเน นการเพ อสะท อนว าการตอบสนองความ ต องการของผ ท ม ส วนได ส วนเส ยม ความเป นธรรมและเสมอภาค หร อไม หล กการม ส วนร วม หล กความโปร งใส หล กสนองตอบร บ หล กความเสมอภาค

6 1.2.1 ได ม การเป ดโอกาสให ผ ม ส วนได ส วนเส ยร บฟ งและม ส วนร วมในการให ข อค ดเห นต อกรอบแนวค ด เหต ผลและความจาเป นของโครงการหร อไม กรอบแนวค ดของโครงการสอดคล องก บป ญหาและ/หร อความต องการ ท เก ดข นจร ง หร อไม ม การสารวจ/ศ กษาเบ องต นด านศ กยภาพและความพร อมของโครงการ หร อไม ผ ร บผ ดโครงการได ย ดหล กการในการกาหนดว ธ การและร ปแบบใน การดาเน นงาน โดยคาน งถ งผลกระทบท จะเก ดแก ผ ม ส วนได ส วนเส ยให น อยท ส ดหร อไม ได ม การสารวจเบ องต นเพ อให ทราบถ งผลกระทบท จะเก ดแก ผ ม ส วนได ส วนเส ยท กฝ ายอ นเก ดจากว ธ การและร ปแบบในการดาเน นโครงการ หร อไม หล กการม ส วนร วม ต อสาธารณะ หล กความค มค า ต อสาธารณะ หล กสนองตอบร บ

7 2.2.3 ได ม การสารวจถ งกฎหมาย ระเบ ยบข อบ งค บ ท เก ยวข องก บโครงการ ท งทางด านท สน บสน นและด านท เป นอ ปสรรคต อการดาเน นโครงการ หร อไม หล กน ต ธรรม ผ ร บผ ดโครงการ ได ใช หล กค ณธรรมในการกาหนดแผนงาน โครงการ กาหนดว ธ การและร ปแบบในการดาเน นงาน หร อไม อย างไร โครงการม การระบ ผ ม ส วนได ส วนเส ย (ท งผ ใช ประโยชน โดยตรงจาก ผลผล ตของผ ได ร บผลกระทบจากโครงการ) หร อไม ม การเป ดเผยข อม ลด านป ญหา ความเส ยง ผลกระทบท งเช งบวกและ เช งลบของโครงการ เพ อให ผ ม ส วนได ส วนเส ยสามารถเห นถ งผลกระทบ ต อตนเองได อย างช ดเจน หร อไม โครงการน ม ความสอดคล องก บย ทธศาสตร ตามแผนพ ฒนาฯ (ฉบ บท 10) นโยบายและย ทธศาสตร ระด บกระทรวง/หน วยงาน หร อไม หล กค ณธรรม หล กการม ส วนร วม หล กความโปร งใส หล กสนองตอบร บ

8 3.1.2 ผ บร หารหน วยงาน ได ย ดหล กเกณฑ การจ ดลาด บโครงการท สะท อน การนาไปส ความสาเร จตามแนวนโยบายพ นฐานแห งร ฐ/ย ทธศาสตร ใน การพ ฒนาต าง ๆ เป นหล กสาค ญ หร อไม ในการสารวจเบ องต น ได ม การคาน งถ งผลตอบแทนด านต าง ๆ เช น เศรษฐก จ ส งคม ส งแวดล อม ส ขภาพ ความม นคง ฯลฯ หร อไม ในการสารวจเบ องต น ได ม การคาน งถ งผลกระทบท ก อให เก ดภาระ ค าใช จ ายของผ ม ส วนได เส ย หร อไม ผ ร บผ ดโครงการได ม การเปร ยบเท ยบทางเล อกในการดาเน นงาน โครงการ หร อไม หล กความค มค า หล กความเสมอภาค ในการเปร ยบเท ยบก บทางเล อกอ น ได พ จารณาประเด นความค มค า ด วยหร อไม หล กความค มค า

9 3.4.1 ได ม การดาเน นการให ผ ม ส วนได ส วนเส ยได เข ามาม ส วนร วมในการ กาหนดพ นท ท เก ยวข องก บกรอบของโครงการ หร อไม ได กาหนดพ นท ของโครงการโดยคาน งถ งต นท นและผลตอบแทนจาก พ นท น นโดยเปร ยบเท ยบก บทางเล อกอ นท เป นไปได หร อไม ม การสารวจเบ องต นด านความค มค าของโครงการ โดยคาน งถ งความ พร อมและความเพ ยงพอของป จจ ยท เก ยวข องก บการดาเน นงานหร อไม ม การร บฟ งความค ดเห นของผ ท เก ยว ข อง เพ อศ กษาเบ องต นถ งผลกระทบของกระบวนการ ระยะเวลา และ ว ธ การดาเน นงานในการดาเน นโครงการต อการดาเน นงานประจา หร อไม หล กการม ส วนร วม หล กความค มค า หล กความค มค า หล กการม ส วนร วม ในการสารวจเบ องต นได ม การพ จารณาค ณสมบ ต ประสบการณ และ ความสาเร จของการบร หารโครงการในอด ตของผ บร หาร ท มงาน หร อไม

10 1.1.1 ม การเป ดโอกาสให กล มเป าหมายและผ ม ส วนได ส วนเส ยได เข ามาม ส วนร วมในการพ จารณาหร อร บทราบขอบเขตการดาเน นงานของ โครงการหร อไม หล กการม ส วนร วม ขอบเขตและว ตถ ประสงค ของโครงการตอบสนองความต องการท แท จร งของผ ใช ประโยชน โครงการหร อไม ขอบเขตและว ตถ ประสงค ของโครงการสอดคล องก บหล กค ณธรรมใน เช งผลประโยชน ต อส งคมส วนรวมหร อไม ม การนาข อม ลจากกล มเป าหมายและกล มผ ม ส วนได ส วนเส ย เข ามา ประกอบกระบวนการว โครงการ หร อไม ได ม การนาผลการศ กษาด านป ญหาและความเส ยงท เก ยวข องก บ ผลผล ต ผลล พธ และผลกระทบของโครงการ เป ดเผยต อสาธารณะและ ผ เก ยวข อง ได อย างช ดเจน หร อไม หล กสนองตอบร บ หล กค ณธรรม หล กการม ส วนร วม หล กความโปร งใส

11 3.1.1 ม แผนปฏ บ ต การท ม การกาหนดก จกรรมดาเน นการเพ อให บรรล ผลผล ต ตามว ตถ ประสงค โครงการหร อไม ได ม ประมาณการไว ในโครงการอย างช ดเจนหร อไม ว า ม ทร พยากรเพ อ ใช ในการดาเน นโครงการอย างเพ ยงพอ และม แนวทางในการใช ทร พยากรเหล าน นอย างม ประส ทธ ภาพ โครงการม การกาหนดเง นช วยเหล อ/ชดเชย สาหร บผ ได ร บผลกระทบ หร อไม ม แผนบร หารความเส ยงในภาวะฉ กเฉ น กรณ ท เก ดป ญหาอ ปสรรคใน การดาเน นการท จะส งผลต อความสาเร จของโครงการโดยรวม หร อไม หล กความค มค า หล กสนองตอบร บ ม การกาหนดองค กร/หน วยงานท จะดาเน นการบร หารงานประจาอย าง ต อเน องเม อโครงการส นส ดแล ว หร อไม

12 3.2.2 ได ม การว เคราะห ป ญหาและอ ปสรรค โดยผ ท ต องร บผ ดบร หารงาน ประจาเม อโครงการส นส ดแล วได เข ามาแสดงความค ดเห นและให ข อม ล หร อไม หล กการม ส วนร วม ผลการว เคราะห ความเป นไปได ของโครงการ ได แสดงว าโครงการน ม ความค มค าหร อไม ในภาพรวม ในการว เคราะห ความค มค าของโครงการ ได พ จารณาความต องการ ของผ ม ส วนได ส วนเส ยอย างเป นธรรมและเสมอภาคหร อไม ในการว เคราะห ความค มค าของโครงการ ได ม การพ จารณาถ งข อ จาก ดด านกฎหมาย/ระเบ ยบ/ข อ บ งค บท เก ยวข องอย างครบถ วนหร อไม ผลการศ กษาของโครงการน ได ม การระบ ถ งช องว างของกฎหมายใน การหาประโยชน จากกระบวนการดาเน นการโครงการ หร อไม หล กความโปร งใส หล กความค มค า หล กสนองตอบร บ

13 ช ด ค: การว เคราะห และจ ด สรรงบประมาณ ช ด ค: การว เคราะห และจ ด สรรงบประมาณ ในการว เคราะห โครงการได กาหนดค ณสมบ ต ของบ คลากรของโครงการ ท ม ท กษะและความสามารถในการใช เทคโนโลย ให เก ดประโยชน ได อย างค มค าท ส ดหร อไม ในข นตอนการว เคราะห ต นท นของโครงการ ได ม การกาหนดให สอด คล องก บ "ต นท นมาตรฐาน" หร อไม ในข นตอนของจ ดลาด บโครงการเพ อของบประมาณ ได ใช ผลของการ ว เคราะห ในเร อง สภาพป ญหา ความเส ยง ผลกระทบท งเช งบวก และ เช งลบของโครงการน มาใช ในการต ดส นใจ หร อไม หล กความค มค า หล กความโปร งใส ช ด ค: การ ว เคราะห และ จ ดสรรงบประมาณ ช ด ค: การ ว เคราะห และ จ ดสรรงบประมาณ ในข นตอนของจ ดลาด บโครงการเพ อของบประมาณ ม การนาผลการ ว เคราะห กฏหมาย ข อบ งค บ หร อมต ท สน บสน นหร อเป นอ ปสรรคต อ โครงการมาใช ในการต ดส นใจ หร อไม ในข นตอนของจ ดลาด บโครงการเพ อของบประมาณ กรณ ท ม ผ ได ร บ ผลกระทบด านลบจากโครงการ ม การพ จารณาให ผ ท ได ร บผลกระทบ จากโครงการได ร บการชดเชย หร อไม หล กน ต ธรรม หล กค ณธรรม

14 ช ด ค: การ ว เคราะห และ จ ดสรรงบประมาณ ม การเป ดเผยข อม ลคาของบประ-มาณให ผ ท เก ยวข องในองค กรได ร บ ทราบ และแสดงความค ดเห นเพ อให เก ดการยอมร บแก ท กฝ ายหร อไม หล กการม ส วนร วม ช ด ง: การเตร ยม การเพ อต ดตาม ความก าวหน าของ การดาเน น ช ด ง: การเตร ยม การเพ อต ดตาม ความก าวหน าของ การดาเน น ช ด ง: การเตร ยม การเพ อต ดตาม ความก าวหน าของ การดาเน น แผนปฏ บ ต การ และ แผนงบประ-มาณ โครงการม ความสอดคล องก น หร อไม ในแผนปฏ บ ต การได ม การพ จารณามาตรการป องก นการท จร ตและ ตรวจสอบด านการเง นด วยหร อไม โครงการม การกาหนดต วช ว ด จ ดเก บข อม ล และจ ดทารายงานเพ อ เป ดเผยให ผ ท เก ยวข องท กฝ ายเข าถ งและต ดตามความก าวหน าของ โครงการได อย างต อเน อง หร อไม หล กความโปร งใส

15 ช ด ง: การเตร ยม การเพ อต ดตาม ความก าวหน าของ การดาเน น ช ด ง: การเตร ยม การเพ อต ดตาม ความก าวหน าของ การดาเน น ช ด ง: การเตร ยม การเพ อต ดตาม ความก าวหน าของ การดาเน น ช ด ง: การเตร ยม การเพ อต ดตาม ความก าวหน าของ การดาเน น ในการดาเน นการตอบสนองข อร อง เร ยนเก ยวก บการท จร ต ได ม การวาง แผนเพ อตรวจสอบข อเท จจร งจากข อร องเร ยนภายในกรอบเวลาท เหมาะสม หร อไม โครงการม การเตร ยมการโดยกาหนดทางเล อกท เป นไปได ในกรณ ท ม สถานการณ เปล ยนแปลง หร อไม ผ ร บผ ดโครงการ ม ความพร อมในการปร บเปล ยนแผนฏ บ ต งาน และแผนงบประมาณตามสถานการณ ท เปล ยนแปลงหร อไม ในการปร บเปล ยนแผนปฏ บ ต การ / แผนงบประมาณตามสถานการณ ท เปล ยนแปลงได ม ข นตอนของการปร บงบประมาณแก ผ ท ได ร บ ผลกระทบจากโครงการหร อไม หล กสนองตอบร บ หล กสนองตอบร บ

16 ช ด ง: การเตร ยม การเพ อต ดตาม ความก าวหน าของ การดาเน น ช ด ง: การเตร ยม การเพ อต ดตาม ความก าวหน าของ การดาเน น ช ด ง: การเตร ยม การเพ อต ดตาม ความก าวหน าของ การดาเน น คาถาม จ: การ ประเม นโครงการ ต อเน อง หร อโครง การท ต องการขยาย ผล โครงการได ระบ ว ธ การ เพ อให ได ร บความเห นจากผ ท เก ยวข องท ก ฝ าย กรณ ท ม การปร บเปล ยนแผนปฏ บ ต งานตามสถานการณ ท เปล ยนแปลงหร อไม ได ม การกาหนดกลไกการบ นท กข อม ลตามต วช ว ดความสาเร จของ โครงการตามข นตอนการดาเน นโครงการหร อไม ได ม การเตร ยมการในการจ ดเก บรวบรวม ป ญหา อ ปสรรค ท เก ดข นจาก โครงการน เพ อเป นข อม ลสาหร บการจ ดทาโครงการในอนาคตหร อไม การดาเน นโครงการท ผ านมาม การเบ ยงเบนจากแผนปฏ บ ต การ และแผนงบประมาณท กาหนดไว หร อไม หล กการม ส วนร วม หล กการร บผ ดร บ หล กการร บผ ดร บ

17 คาถาม จ: การ ประเม นโครงการ ต อเน อง หร อโครง การท ต องการขยาย ผล คาถาม จ: การ ประเม นโครงการ ต อเน อง หร อโครง การท ต องการขยาย ผล คาถาม จ: การ ประเม นโครงการ ต อเน อง หร อโครง การท ต องการขยาย ผล ได ม การดาเน นการให กล มผ ได ร บการชดเชยครบถ วนตามแผน หร อไม ม ข อร องเร ยนจากผ ท ได ร บผลกระทบหร อไม และได ม การ ดาเน นการแก ไขป ญหาด งกล าวหร อไม ม การดาเน นการพ จารณา/แก ไข/ปร บปร งกฎระเบ ยบท ม ผลกระทบหร อท เป นอ ปสรรคต อการบร หารงานโครงการหร อไม หล กความเสมอภาค หล กน ต ธรรม

18 กรอกข อม ลประเม นความเส ยงด านสภาพแวดล อมภายในและภายนอก ข อท 1. ความเส ยงด านการเม องและส งคม ลาด บ ล กษณะของความเส ยงท พบ โอกาสเก ดความเส ยง ส ง/ต า ผลกระทบจากความเส ยง ยอมร บได /ยอมร บไม ได ความสามารถจ ดการความเส ยง จ ดการได /จ ดการไม ได คาอธ บาย : ข อท 2. ความเส ยงด านการเง นและเศรษฐก จ ลาด บ ล กษณะของความเส ยงท พบ โอกาสเก ดความเส ยง ส ง/ต า ผลกระทบจากความเส ยง ยอมร บได /ยอมร บไม ได ความสามารถจ ดการความเส ยง จ ดการได /จ ดการไม ได คาอธ บาย :

19 ข อท 3. ความเส ยงด านกฎหมาย ลาด บ ล กษณะของความเส ยงท พบ โอกาสเก ดความเส ยง ส ง/ต า ผลกระทบจากความเส ยง ยอมร บได /ยอมร บไม ได ความสามารถจ ดการความเส ยง จ ดการได /จ ดการไม ได คาอธ บาย : ข อท 4. ความเส ยงด านเทคโนโลย ลาด บ ล กษณะของความเส ยงท พบ โอกาสเก ดความเส ยง ส ง/ต า ผลกระทบจากความเส ยง ยอมร บได /ยอมร บไม ได ความสามารถจ ดการความเส ยง จ ดการได /จ ดการไม ได คาอธ บาย :

20 ข อท 5. ความเส ยงด านการดาเน นการ ลาด บ ล กษณะของความเส ยงท พบ โอกาสเก ดความเส ยง ส ง/ต า ผลกระทบจากความเส ยง ยอมร บได /ยอมร บไม ได ความสามารถจ ดการความเส ยง จ ดการได /จ ดการไม ได คาอธ บาย : ข อท 6. ความเส ยงด านส งแวดล อม/ภ ยธรรมชาต ลาด บ ล กษณะของความเส ยงท พบ โอกาสเก ดความเส ยง ส ง/ต า ผลกระทบจากความเส ยง ยอมร บได /ยอมร บไม ได ความสามารถจ ดการความเส ยง จ ดการได /จ ดการไม ได คาอธ บาย :