(GW) * S&P Global Water Index. Global Equity Fund) T Benchmark

Transcription

1 กองท นเป ด โกลบอล วอเตอร (GW) กลย ทธ การลงท น ประเภทกองท นรวมตามท แสดงในข อม ล ก มภาพ นธ 2559 ท ใช เปร ยบเท ยบผลการด าเน นงานของ ขนาดกองท น (ล านบาท) กองท นรวม ณ จ ดขาย เพ อลงท นในกองท น Guggenheim S&P Global Water Index ETF โดยเฉล ยในรอบป บ ญช ต งแต ร อยละ 80 ของม ลค าทร พย ส นของกองท น เพ อให ได ผลตอบแทนท ใกล เค ยงก บ S&P Global Water Index Global Equity ม ลค าหน วยลงท น/หน วย (บาท) ว นจดทะเบ ยนกองท นรวม 27 ส งหาคม 2550 ร ปแบบกองท น ประเภทกองท น ผลการด าเน นงานย อนหล งกองท น ณ ว นท 29 มกราคม 2559 ต างประเทศเพ ยงกองท นเด ยว (Feeder กองท น ผลการด าเน นงานย อนหล ง (%) Fund) 3 เด อน 6 เด อน 1 ป 3 ป ต งแต ต นป ต งแต จ ดต ง การส งซ อหน วยลงท น GW ท กว นท าการ ภายใน น. ด ชน มาตรฐาน* การขายค นหน วยลงท น ความผ นผวนของผลการด าเน นงาน ท กว นท าการ ภายใน น. * S&P Global Water Index 140 นโยบายการจ ายเง นป นผล ไม ม ม ลค าข นต าในการซ อ 120 GW คร งแรก 2,000 บาท 100 Benchmark 80 คร งถ ดไป ไม ก าหนด 60 ม ลค าข นต าในการขายค น ไม ก าหนด ว นท ได ร บเง นค าขายค น T + 5 ค าใช จ ายท เร ยกเก บจาก ดดด-50 ดดด-51 ดดด-51 ดดด-52 ดดด-52 ดดด-53 ดดด-53 ดดด-54 ดดด-54 ดดด-55 ดดด-55 ดดด-56 ผ ถ อหน วยลงท น * ต งแต จ ดต งกองท น จนถ งว นท 29 มกราคม 2559 (ร อยละของม ลค าหน วยลงท น) ค าธรรมเน ยมการขาย ส ดส วนการลงท น ไม เก น 1.5% ดดด หน วยลงท นของกองท นระหว างประเทศ 92.87% ค าธรรมเน ยมการร บซ อค น 2. เง นฝากและตราสารหน ท ออกโดยสถาบ นการเง น 4.78% ไม ม 3. อ น ๆ 2.35% ค าธรรมเน ยมการส บเปล ยน ส บเปล ยน - เข า เท าก บค าธรรมเน ยม การขาย ส บเปล ยน - ออก ไม ม รายช อหล กทร พย ค าใช จ ายท เร ยกเก บจากกองท นรวม 1. Guggenheim S&P Global Water Index ETF (US18383Q5071) 92.87% (ร อยละของม ลค าทร พย ส นส ทธ ) 2. ธนาคารซ ต แบงก เอ น.เอ. 4.78% ค าธรรมเน ยมการจ ดการ 2% ต อป ดดด-57 ดดด-57 ดดด-58 ดดด-58 ค าธรรมเน ยมผ ด แลผลประโยชน 0.15% ต อป ค าธรรมเน ยมนายทะเบ ยน 0.20% ต อป ระด บความเส ยงของกองท น สอบถามข อม ลเพ มเต มต ดต อ ผ สน บสน นการขายหร อร บซ อค น และบร ษ ทหล กทร พย จ ดการกองท น ย โอบ (ประเทศไทย) จ าก ด โทร. +66 (0) อ เมล wealthservice@uobam.co.th เว บไซต ข อม ล ณ 29 มกราคม 2559 ผลการด าเน นงานในอด ต/ผลการเปร ยบเท ยบผลการด าเน นงานท เก ยวข องก บผล ตภ ณฑ ในตลาดท น ม ได เป นส งย นย นถ งผลการด าเน นงานในอนาคต เอกสารการว ดผลการด าเน นงานของกองท น รวมฉบ บน ได จ ดท าข นตามมาตรฐานการว ดผลการด าเน นงานของกองท นรวมของสมาคมบร ษ ทจ ดการลงท น รางว ลและการจ ดอ นด บข างต นไม ได จ ดท าข นตามมาตรฐานการว ดผลการด าเน นงาน ของกองท นรวมของสมาคมบร ษ ทจ ดการลงท น กองท นม ความเส ยงจากอ ตราแลกเปล ยนท อาจเก ดข นจากการลงท นในต างประเทศ ถ งแม ว ากองท นอาจป องก นความเส ยงตามด ลยพ น จของผ จ ดการ กองท นรวม แต เน องจากกองท นไม ได ป องก นความเส ยงอ ตราแลกเปล ยนท งจ านวน ผ ลงท นอาจจะขาดท นหร อได ร บก าไรจากอ ตราแลกเปล ยน/หร อได ร บเง นค นต ากว าเง นลงท นเร มแรกได การลงท น ม ความเส ยง ผ ลงท นควรท าความเข าใจล กษณะกองท น นโยบายการลงท น เง อนไขผลตอบแทน ความเส ยงและผลการด าเน นงานของกองท นก อนการต ดส นใจลงท น

2 NYSE ARCA LISTED CGW Exchange Traded Fund Equities Guggenheim S&P Global Water Index ETF Fund Facts IIV Ticker CUSIP Underlying Index (Symbol) Index Weighting Methodology Rebalance Schedule Distribution Schedule (if any) Fund Inception Date Fund Characteristics Number of Securities Average Market Capitalization Price/Earnings (P/E) Price/Book (P/B) Beta Alpha Standard Deviation Fund characteristics definitions on back page. CGWIV 18383Q507 S&P Global Water NR Index (SPGTAQNT) Modified Market Cap Semi-Annually Annual $9.9 Billion 22.6x 2.6x Strategy Overview Guggenheim S&P Global Water Index ETF (CGW) seeks investment results that correspond generally to the performance, before the fund's fees and expenses, of the S&P Global Water Index. The fund invests in companies across all capitalizations. About the Index The S&P Global Water NR Index is comprised of approximately 50 equity securities, selected based on investment and other criteria, from a universe of companies listed on global developed market exchanges, which include water utilities, infrastructure, equipment, instruments and materials. Fund Highlights and Applications Offers exposure to those companies, across all capitalizations, positioned to benefit from the global demand for water. Seeks to benefit from the development of new infrastructure, intended to ensure the efficient delivery and quality of water, by investing in companies spanning the water sector. Positioned to access opportunities resulting from dynamic trends in population growth, consumption and climate. AVERAGE ANNUAL TOTAL RETURNS Market Close MSCI World Index Dow Jones World Utilities Index YTD -1.66% -0.87% -7.51% 3-Month 4.52% 5.50% 1.51% 1-Year -1.66% -0.87% -7.51% 3-Year 9.63% 5.95% 5-Year 7.59% 2.02% Since Fund Inception ( ) 3.55% 2.63% -2.01% Gross Expense Ratio/ Expense Cap * 0.64% NAV -1.80% 4.56% -1.80% 8.78% 7.45% 3.55% 0.64% S&P Global Water NR Index * -1.50% 4.71% -1.50% 9.11% 7.79% 4.07% 8.63% 7.43% CALENDAR YEAR TOTAL RETURNS For the one-year period beginning and ending the following year Market Close % % % NAV % 31.43% 15.03% -7.46% 20.22% 26.19% 3.88% -1.80% * Prior to September 30, 2011, the fund reported total returns that had excluded the withholding taxes of dividend income for the S&P Global Water NR Index. Post September 30, 2011, the fund is reporting net returns that take into account the withholding taxes of dividend income for the S&P Global Water NR Index. Performance displayed represents past performance, which is no guarantee of future results. Investment returns and principal value will fluctuate so that when shares are redeemed, they may be worth more or less than original cost. Current performance may be lower or higher than the performance data quoted. For up-todate fund performance, including performance current to the most recent month-end, please visit our website at GuggenheimInvestments.com. ETFs are subject to third-party transaction fees/commissions. Net asset value (NAV) is calculated by subtracting total liabilities from total assets, then dividing by the number of shares outstanding. Market close is the last price at which shares are traded. Fund shares may trade at, above or below NAV. For additional information, please see the fund's prospectus. Unless otherwise noted, data is as of Data is subject to change on a daily basis. Since inception returns assume a purchase of the ETF at the initial share price for share price returns or the initial NAV per share for NAV returns. Partial year returns are cumulative, not annualized. Returns reflect the reinvestment of dividends. The Morgan Stanley Capital International World Index (MSCI) measures performance from a diverse range of global stock markets, including the U.S., Canada, Europe, Australia, New Zealand and the Far East. The Dow Jones World Utilities Index consists of companies that provide electrical, water, natural gas, and telephone utilities. The index is quoted in USD.The referenced indices are unmanaged and not available for direct investment. Index performance does not reflect transaction costs, fees, or expenses. The gross expense ratio reflects the fund s actual total annual operating expense ratio, gross of any fee waivers or expense reimbursements as of its most recent prospectus. While there is currently a contractual fee waiver in place through December 31, 2016, some expenses fall outside of this expense cap and therefore net operating expenses may be higher. Without this expense cap, actual returns would be lower. See the prospectus for information on the fees and expenses % % % % %

3 CGW Guggenheim S&P Global Water Index ETF FUND CAPITALIZATION TOP FUND SECTORS TOP FUND HOLDINGS 28.55% 0.41% 14.04% 57.00% Large-Cap Mid-Cap Small-Cap Micro-Cap Industrials Utilities Materials Information Technology Consumer Discretionary 49.35% 41.57% 3.43% 3.35% 2.30% Geberit AG American Water Works Co. United Utilities Group PLC Danaher Corp. Pentair Inc. Veolia Environnement S.A. Severn Trent PLC Suez Environnement S.A. Xylem Inc. IDEX Corp. 7.59% 6.49% 5.67% 5.27% 5.27% 5.17% 4.61% 4.03% 3.91% 3.50% TOP FUND GEOGRAPHIC WEIGHTINGS United States United Kingdom France Switzerland Hong Kong Sweden Netherlands Japan South Korea Austria 39.09% 17.65% 9.20% 8.87% 7.06% 3.12% 2.80% 2.74% 2.30% 2.25% Unless otherwise noted, data is as of Data and fund characteristics are subject to change on a daily basis and represent a percentage of the fund's holdings, excluding cash. The securities mentioned are provided for informational purposes only and should not be deemed as a recommendation to buy or sell. Source: FactSet or BlackRock Solutions. Alpha is a statistical measurement that depicts the performance difference between a fund s return and an underlying performance benchmark, given a fund s level of volatility, measured by beta. The benchmark will always reflect an alpha of 0.00%. A positive alpha indicates a fund has performed better than its beta would predict in the stated period. Standard deviation: A statistical measure of the historical volatility of an investment, usually computed using 36 monthly returns. More generally, a measure of the extent to which numbers are spread around their average. The higher the number, the more volatility is to be expected. Beta: A measure of a fund s sensitivity to market movements. The beta of the market is 1.00 by definition. Morningstar calculates beta by comparing a fund s excess return over Treasury bills to the market s excess return over Treasury bills, so a beta of 1.10 shows that the fund has performed 10% better than its benchmark index in up markets and 10% worse in down markets, assuming all other factors remain constant. Conversely, a beta of 0.85 indicates that the fund s excess return is expected to perform 15% worse than the market s excess return during up markets and 15% better during down markets. Average market capitalization is the geometric mean of the market capitalizations for all the securities in a fund s portfolio. The P/E ratio is the weighted average of each individual stock s P/E ratio. The P/E ratio of a stock is calculated by dividing the current price of the stock by its trailing 12 month s earnings per share. P/B ratio is the market price of a stock divided by the book value per share. RISK CONSIDERATIONS Investors should consider the following risk factors and special considerations associated with investing in the fund, which may cause you to lose money, including the entire principal amount that you invest. Equity Risk: The value of the equity securities held by the fund will fall due to general market and economic conditions, perceptions regarding the industries in which the issuers of securities held by the fund participate, or factors relating to specific companies in which the fund invests. Risk of Concentrating in the Water Industry: Adverse developments in the water industry may significantly affect the value of the securities held by the fund. Companies involved in the water industry are subject to environmental considerations, taxes, government regulation, price and supply fluctuations, competition and water conservation. Industrial Sector Risk: The stock prices of companies in this sector are affected by supply and demand both for their specific product or service and for industrial sector products in general. The products of manufacturing companies may face product obsolescence due to rapid technological developments and frequent new product introduction. Government regulation, world events, and economic conditions may affect the performance of companies in the industrial sector. Companies in this sector may be at risk for environmental damage and product liability claims. Utilities Sector Risk: The rates that traditional regulated utility companies may charge their customers generally are subject to review and limitation by governmental regulatory commissions. Rate changes ordinarily occur only following a delay after the changes in financing costs. This factor will tend to favorably affect a regulated utility company s earnings and dividends in times of decreasing costs, but conversely, will tend to adversely affect earnings and dividends when costs are rising. Foreign Investment Risk: The fund s investments in non-u.s. issuers, although generally limited to ADRs, may involve unique risks compared to investing in securities of U.S. issuers, including less market liquidity, generally greater market volatility than U.S. securities, and less complete financial information than for U.S. issuers. Small- and Medium- Sized Company Risk: Investing in securities of small- and mediumsized companies involves greater risk than is customarily associated with investing in larger, more established companies. Concentration Risk: If the index concentrates in an industry or group of industries, the fund s investments will be concentrated accordingly. In such event, the value of the fund s shares may rise and fall more than the value of shares of a fund that invests in securities of companies in a broader range of industries. In addition, the funds are subject to: Non-Correlation Risk, Replication Management Risk, Issuer-Specific Changes and Non-Diversified Fund Risk. Please read the prospectus for more detailed information regarding these and other risks. INDEX DISCLOSURE Standard & Poor s and S&P are registered trademarks of The McGraw-Hill Companies, Inc. and have been licensed for use by Guggenheim Funds Distributors, Inc. The fund is not sponsored, endorsed, sold or promoted by S&P and S&P makes no representation, warranty or condition regarding the advisability of investing in the fund. Read the fund s prospectus and summary prospectus (if available) carefully before investing. It contains the fund s investment objectives, risks, charges, expenses, and other information, which should be considered carefully before investing. Obtain a prospectus and summary prospectus (if available) at guggenheiminvestments.com. The referenced fund is distributed by Guggenheim Funds Distributors, LLC. Guggenheim Investments represents the investment management business of Guggenheim Partners, LLC ("Guggenheim"), which includes Guggenheim Funds Investment Advisors ("GFIA"), the investment advisors to the referenced fund. Guggenheim Funds Distributors, LLC is affiliated with Guggenheim and GFIA. ETF-FCT-CGW-1215 x0316 #20958 NOT FDIC INSURED NOT BANK GUARANTEED MAY LOSE VALUE guggenheiminvestments.com

4 Return (%) Standard Deviation (%) AIMC Category Peer Percentile 3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y 3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y Money Market Government Money Market General Short Term General Bond Mid Term General Bond Global Bond Discretionary F/X Hedge or Unhedged Conservative Allocation Moderate Allocation Aggressive Allocation

5 Return (%) Standard Deviation (%) AIMC Category Peer Percentile 3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y 3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y Foreign Investment Allocation Equity Large Cap Equity Small - Mid Cap Equity General Global Equity European Equity Asia Pacific Ex Japan Global Emerging Market

6 Return (%) Standard Deviation (%) AIMC Category Peer Percentile 3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y 3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y ASEAN Equity US Equity Japan Equity China Equity India Equity Health Care Fund of Property fund Free Hold

7 Return (%) Standard Deviation (%) AIMC Category Peer Percentile 3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y 3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y Mixed (between free and lease hold) Commodities Energy Commodities Precious Metals LTF

8 ข อตกลงและเง อนไขของข อม ลเปร ยบเท ยบผลการดาเน นงานแบบเปอร เซ นต ไทล (Disclaimer of Peer group Fund Performance) 1. ผลการดาเน นงานในอด ตของกองท น ม ได เป นส งย นย นถ งผลการดาเน นงานในอนาคต 2. ผ ลงท นสามารถด ข อม ลฉบ บเต มได ท 3. ผลการดาเน นงานของกองท นท การเปร ยบเท ยบแบ งตามประเภทกองท นรวมภายใต ข อกาหนดของสมาคมบร ษ ทจ ดการลงท น โดยกองท นท จะถ กเปร ยบเท ยบผลการดาเน นงานใน แต ละช วงเวลาก บกองท นประเภทเด ยวก นในระด บเปอร เซ นต ไทล (Percentiles) ต างๆ โดยแบ งออกเป น แสดงผลการดาเน นงานของกองท นอ นด บท 5 เปอร เซ นต ไทล (Top 5% performance) 2 แสดงผลการดาเน นงานของกองท นอ นด บท 25 เปอร เซ นต ไทล (Top 25% performance) แสดงผลการดาเน นงานของกองท นอ นด บท 50 เปอร เซ นต ไทล (Median performance) 7 แสดงผลการดาเน นงานของกองท นอ นด บท 75 เปอร เซ นต ไทล (Bottom 25% performance) แสดงผลการดาเน นงานของกองท นอ นด บท 95 เปอร เซ นต ไทล (Bottom 5% performance) 4. ผลตอบแทนท ม อาย เก นหน งป น นม การแสดงเป นผลตอบแทนต อป เม อผ ลงท นทราบผลตอบแทนของกองท นท ลงท น สามารถนาไปเปร ยบเท ยบก บเปอร เซ นต ไทล ตามตาราง จะทราบว ากองท นท ลงท นน นอย ในช วงท เท าใดของประเภทกองท นรวมน น