ข นตอนการกรอกแบบฟอร มความเส ยง

Transcription

1 1. เข าไปท เว บ cca.kmitl.ac.th ข นตอนการกรอกแบบฟอร มความเส ยง (ภาพท 1) 2. คล กไปท ป มกรอกข อม ลตามล กศร (ภาพท 1) เม อคล กแล วจะปรากฏแบบฟอร มความเส ยงด งภาพท 2 ให เล อกหน วยงาน ของท านเพ อเร มต นกรอกข อม ล (ภาพท 2)

2 3. ท แบบฟอร ม ERM 01 การพ จารณาค ดเล อก โครงการ/ก จกรรม ท จะดาเน นการว เคราะห ความเส ยง (ภาพท 3) (ภาพท 3) - พ นธก จย ทธศาสตร : ให เล อกพ นธก จย ทธศาสตร โดยการคล กท ล กศรท อย ม มบนขวาของช อง - ประเด นความเส ยง : ให เล อกประเด นความเส ยง โดยคล กท - เป าประสงค ของสจล. : ให ใส เป าประสงค ของสจล. ท ตอบสนองต อพ นธก จย ทธศาสตร ท เล อกไว - เป าประสงค ของ สจล. (ม ต ประส ทธ ผล) : ให ใส เป าประสงค ของ สจล. (ม ต ประส ทธ ผล) ถ าไม ม ให เว นไว - ป จจ ยเส ยง/โครงการ/ก จกรรม : ให ระบ ป จจ ยเส ยงท ทาไม ให บรรล เป าประสงค ของสจล. ท ต งไว ได - ระด บความสาค ญต อการบรรล เป าประสงค : ให ระบ ระด บความสาค ญของโครงการ/ก จกรรม/ก จกรรมย อยต อการบรรล เป าประสงค ของสจล. โดยคล กท - งบประมาณท ได ร บ (บาท) : โปรดระบ งบประมาณท ต องใช เป นต วเลขเท าน น ถ าไม ม ให เว นไว - กล มผ ร บบร การ : ให ระบ กล มผ ร บบร การ หร อกล มผ ท เก ยวข องก บโครงการ/ก จกรรมเหล าน - ระด บความเส ยงของโครงการ/ก จกรรม : ให ระบ ระด บความเส ยงของโครงการ/ก จกรรม ว าอย ในระด บใด

3 4. ท แบบฟอร ม ERM 02 การระบ ความเส ยง (ภาพท 4) (ภาพท 4) - ป จจ ยเส ยง/โครงการ/ก จกรรมหล ก : ช องน เป นการด งข อม ลจากแบบฟอร ม 1.1 โดยอ ตโนม ต โดยช องท ม การด งข อม ล อ ตโนม ต จะม ล กษณะ - การจ ดการ/ก จกรรมหล ก : ระบ ข นตอนท เส ยง ผ ใช งาน จะต องว เคราะห เพ อระบ ข นตอนท ม ความเส ยงของ โครงการ/ ก จกรรม/ก จกรรมย อย - ต วช ว ด (ค าเป าหมาย) : ระบ ต วช ว ดท เก ยวข อง ผ ใช งาน จะต องว เคราะห เพ อระบ ต วช ว ดท เก ยวข องก บข นตอนท ม ความ เส ยงของโครงการ/ก จกรรม/ก จกรรมย อย - การบรรล ผลสาเร จตามต วช ว ด : เล อกผลสาเร จตามต วช ว ด ผ ใช งาน จะต องว เคราะห เพ อระบ ว าการดาเน นงานตามข นตอน ของโครงการ/ก จกรรม/ก จกรรมย อย บรรล ผลสาเร จตามต วช ว ดหร อไม โดยคล กท - ความเส ยงด าน : เล อกด านความเส ยงท เก ยวข อง ผ ใช งาน จะต องนาป จจ ยเส ยงมาทาการว เคราะห และระบ ด านความเส ยง ด านต างๆ S-O-F-C โดยคล กท แล วเล อกใช (เล อกได แค หน งด าน) - หล กธรรมาภ บาลท เก ยวข อง : เล อกหล กธรรมาภ บาลท เก ยวข อง ผ ใช งาน จะต องนาป จจ ยเส ยงมาทาการว เคราะห และระบ หล กธรรมาภ บาลท เก ยวข องก บป จจ ยเส ยง โดยคล กท (เล อกได มากกว าหน งห วข อ)

4 5. ท แบบฟอร ม ERM 03 การระบ ความเส ยง (ภาพท 5) (ภาพท 5) - พ นธก จ : ช องน เป นการด งข อม ลจากแบบฟอร ม 1.1 โดยอ ตโนม ต โดยช องท ม การด งข อม ลอ ตโนม ต จะม ล กษณะ - ป จจ ยเส ยง/โครงการ/ก จกรรม : ช องน เป นการด งข อม ลจากแบบฟอร ม 1.1 โดยอ ตโนม ต โดยช องท ม การด งข อม ลอ ตโนม ต จะม ล กษณะ - โอกาสเก ด (1-5) : ให เล อกคะแนนความเส ยง 1-5 (เลข 1 ต าส ด และ เลข 5 ส งส ด) - ผลกระทบ (1-5) : ให เล อกคะแนนความเส ยง 1-5 (เลข 1 ต าส ด และ เลข 5 ส งส ด) - คะแนนความเส ยงป จจ บ น : คะแนนความเส ยง เก ดจาก ผลค ณ โอกาส x ผลกระทบ - ระด บความเส ยงท ยอมร บได : ให ระบ คะแนนความเส ยงท ยอมร บได - แนวทางการตอบสนองความเส ยง : ให เล อกแนวทางการตอบสนอง โดยการว เคราะห ประเด นความเส ยง และทาการเล อก แนวทางการตอบสนองความเส ยง (เล อกได เพ ยง ข อเด ยว เท าน น)

5 6. ท แบบฟอร ม ERM 04 การกาหนดมาตรการ/ก จกรรมควบค มความเส ยง (ภาพท 6) (ภาพท 5) - พ นธก จ : ช องน เป นการด งข อม ลจากแบบฟอร ม 1.1 โดยอ ตโนม ต โดยช องท ม การด งข อม ลอ ตโนม ต จะม ล กษณะ - ป จจ ยเส ยง/โครงการ/ก จกรรม : ช องน เป นการด งข อม ลจากแบบฟอร ม 1.1 โดยอ ตโนม ต โดยช องท ม การด งข อม ลอ ตโนม ต จะม ล กษณะ - สาเหต ความเส ยง (ภายใน) : ให ระบ สาเหต ความเส ยงภายใน ท เก ดข นภายในหน วยงานตน หร อ ภายในองค กร - ระด บความสาค ญ : ให ระบ ระด บความสาค ญ ถ าเป นสาเหต ความเส ยงหล กให เล อก หล ก ถ าเป นสาเหต ความเส ยงท ไม สาค ญให เล อก รอง - สาเหต ความเส ยง (ภายนอก) : ให ระบ สาเหต ความเส ยงภายนอก ท เก ดข นภายนอกหน วยงานตน หร อ ภายนอกองค กร - ระด บความสาค ญ : ให ระบ ระด บความสาค ญ ถ าเป นสาเหต ความเส ยงหล กให เล อก หล ก ถ าเป นสาเหต ความเส ยงท ไม สาค ญให เล อก รอง - การจ ดการ/ก จกรรมหล ก (ป จจ บ น) : ช องน เป นการด งข อม ลจากแบบฟอร ม 1.2 โดยอ ตโนม ต โดยช องท ม การด งข อม ล อ ตโนม ต จะม ล กษณะ - ความเหมาะสมของก จกรรมควบค ม : ให เล อกมาตรการควบค มท ใช อย ในป จจ บ นว าม ความเหมาะสมหร อไม เพ ยงใด โดย คล กท - แนวทางตอบสนองความเส ยงท เก ดข น : ระบ แนวทางตอบสนองความเส ยง ผ ใช งาน จาเป นจะต องม การค ดและว เคราะห แนวทางการตอบสนองความเส ยง ท ได ม การว เคราะห แยกรายป จจ ยเส ยง - การจ ดการ/ก จกรรมหล กใหม เพ มเต ม : ระบ ก จกรรมควบค ม/มาตรการ ผ ใช งาน จาเป นต องระบ ก จกรรมควบค มความเส ยง หร อมาตรการควบค มความเส ยง แยกรายป จจ ยเส ยงท ว เคราะห - ประมาณการงบประมาณ (บาท) : ให ระบ งบประมาณ - ผ ร บผ ดชอบ : ให ระบ ผ ร บผ ดชอบ

6 ข อควรระว ง - การกรอกข อม ลความเส ยง Online ต องม นใจว าม การต ออ นเตอร เน ตอย ตลอดเวลาไม เช นน นระบบจะไม ทาการเซฟ ข อม ล (เช คว าเน ตหล ดหร อไม โดยการเข าเว บไซต ) - กรอกข อม ลเฉพาะล งค ของหน วยงานต วเองเท าน น (ของหน วยงานอ นเข าไปด ได แต อย าทาการแก ไขอะไร) ข อแนะนา - แนะนาให ใช เบราว เซอร Chrome ในการกรอกข อม ล ดาวน โหลดได ท