Thai Institute of Directors. Enterprise with Integrity

Save this PDF as:
 WORD  PNG  TXT  JPG

Size: px
Start display at page:

Download "Thai Institute of Directors. Enterprise with Integrity"

Transcription

1 Thai Institute of Directors Enterprise with Integrity

2 Anti-Corruption and Ethical Leadership ดร. บ ณฑ ต น จถาวร กรรมการผ อ านวยการ IOD 9 ก มภาพ นธ

3 ABOUT IOD VISION IOD is Recognized Internationally for Promoting Directorship to a Professional Level Leading to the Sustainable Growth of Thai Companies MISSION Develop and Support Company Directors to Implement Good Corporate Governance Established in 1999 as a Not-for-Profit and Membership Organization 3

4 IOD ACTIVITIES Director Programs Chairman Program Committee Programs Training Management Programs Research & Policy Member Relations Anti-Corruption Initiatives Company Secretary Programs CG/ASEAN Scorecard Company CG Assessment Board of the Year Awards Research Papers/Surveys/Best Practices Policy Brief and Advocacy Director Briefing/Forum/ Networking Events National Director Conference Chartered Directors Publication: Boardroom Magazine/Flash Member Service: Director/Member Search Building Collective Action Coalition Against Corruption Certification of Anti-Bribery management system Independent Observers Training & Joint committee of IP Citizen Feedback for better government services 4

5 Corruption: The Global Issues CORRUPTION A PROBLEM FOR ALL Over two-thirds of the 176 countries in this year's index fall below the midpoint of our scale of 0 (highly corrupt) to 100 (very clean). The global average score is a paltry 43, indicating endemic corruption in a country's public sector. Top-scoring countries (yellow in the map below) are far outnumbered by orange and red countries where citizens face the tangible impact of corruption. source: Transparency International 5

6 Perception of Corruption in Thailand Transparency Ranking of Thailand Note: Transparency International Corruption Perception Index, surveyed from business people and country analysts 6

7 Corruption & The Role of Private Sector in Thailand SEC and Thai Investor Association Certification, Training/ Seminar, CG Scorecard NACC : Academic & Research Institutes Law Enforcement & Public & Private sector Strategy OPDC : Service Level Agreement Ease of Doing Business 7

8 Why Corruption Persists? Corruption requires two parties; the giver or supply and the receiver or demand. D E M A N D S I D E S U P P L Y S I D E Fixing corruption requires fixing both sides. Source: EJBO Electronic Journal of Business Ethics and Organization Studies 8

9 Liability of the Board of directors มาตรา 123/5 พ.ร.บ.ประกอบร ฐธรรมน ญว าด วยการป องก นและปราบปรามท จร ต (2558) ผ ใดให ขอให หร อร บว าจะให ทร พย ส นหร อประโยชน อ นใดแก เจ าหน าท ของร ฐ เจ าหน าท ของร ฐต างประเทศ หร อเจ าหน าท ขององค การระหว างประเทศ เพ อจ งใจให กระท าการ ไม กระท าการ หร อประว งการกระท าอ นม ชอบด วยหน าท ต องระวางโทษจ าค กไม เก นห าป หร อปร บไม เก น หน งแสนบาท หร อท งจ าท งปร บ ในกรณ ท ผ กระท าความผ ดตามวรรคหน งเป นบ คคลท ม ความเก ยวข องก บน ต บ คคลใดและกระท าไป เพ อ ประโยชน ของน ต บ คคลน น โดยน ต บ คคลด งกล าวไม ม มาตรการควบค มภายในท เหมาะสม เพ อป องก น ม ให ม การกระท าความผ ดน น น ต บ คคลน นม ความผ ดตามมาตราน และ ต องระวางโทษปร บต งแต หน งเท า แต ไม เก นสองเท าของค าเส ยหายท เก ดข นหร อ ประโยชน ท ได ร บ บ คคลท ม ความเก ยวข องก บน ต บ คคลตามวรรคสอง ให หมายความถ ง ล กจ าง ต วแทน บร ษ ท ในเคร อ หร อ บ คคลใดซ งกระท าการเพ อหร อในนามของน ต บ คคลน น ไม ว าจะม อ านาจหน าท ในการน น หร อไม ก ตาม 9

10 WHAT CAC & BUSINESS SECTORS CAN DO บทบาทของภาคเอกชนในการต อต านการท จร ต 1. บร ษ ทต องม จร ยธรรมและการก าก บด แลก จการท ด ในการท าธ รก จ (Ethics & Corporate Governance) 2. ให ความร วมม อก บภาคร ฐในการปร บปร งประส ทธ ภาพในการ ให บร การเพ อลดความเส ยงการท จร ต 3. สน บสน นการท าธ รก จท สะอาด โปร งใส ผ านโครงการ CAC 10

11 Corruption & The Role of Private Sector in Thailand Collective Action for Anti-Corruption Collective Action ค อ กระบวนการสร างความร วมม อของผ ม ส วนได ส วนเส ยจากป ญหา คอร ร ปช น เพ อสร างความน าเช อถ อและเพ มพล งการแก ป ญหาให เก ดผลมากย งข น อ นน าไปส การแข งข นทางธ รก จอย างเท าเท ยม เป นธรรม และลดต นท นท ไม ก อให เก ดผล ตภาพแก บร ษ ท เป นว ธ การแก ป ญหาคอร ร ปช นเช งระบบ ซ งสร างความเส ยหายและก อให เก ด การผ กขาดธ รก จของกล มผลประโยชน การร วมม อก นของภาคเอกชนเป นทางออก เพ อผล กด น... (1) ลดพฤต กรรมการร บ/ให ส นบนและต อต านคอร ร ปช นท กร ปแบบ (2) กดด นให เก ดการปร บปร งกระบวนการท างานของภาคร ฐ (3) ผล กด นให เก ดการปฎ ร ประบบ กฎหมาย มาตรฐาน และนโยบายต างๆของร ฐ 11

12 Corruption & The Role of Private Sector in Thailand Applications Project / transaction based agreement Long-term initiative Business coalition Independent Company A Organization A facilitator Company C Ethical commitment Anti-corruption declaration Anti-corruption principles bind signatories to not engage in corruption during project Public commitment leads to enforcement 'by honor' and peer pressure Principle-based initiative Ethical principles bind signatories to not engage in corruption in daily business Public commitment leads to enforcement 'by honor Initiative can advocate anti-corruption with government Degree enforcement Collective Action External enforcement Integrity pact Formal, written contract between customer and bidding companies Bidding and implementation processes monitored by external monitor Sanctions apply in case of violations Certifying business coalition Compliance-related prerequisites for membership Adoption of membership requirements checked by external audits Members get certified or will be excluded * These four primary options are illustrative of the many different variations of collective action that exist. Individual facts and circumstances will define the best option for a given potential collective action situation. 12

13 การแสดงเจตนารมณ เป นแนวร วมฯ กระบวนการแสดงเจตนารมณ เป นแนวร วมฯ ค าประกาศเจตนารมณ 1. จะจ ดให ม การประเม นความเส ยงท เก ยวข องก บ การท จร ตภายในบร ษ ท รวมถ งการน านโยบาย การต อต านการท จร ตและแผนการก าก บการ ปฏ บ ต งานไปปฏ บ ต และจ ดให ม ค ม อ/แนวทางใน การด าเน นธ รก จแก ผ บร หารและพน กงาน ประธานกรรมการ หร อ CEO ลงนามใน ค าประกาศเจตนารมณ กรอกแบบแสดง ข อม ลบร ษ ท บร ษ ทท แสดงเจตนารมณ (Signatory Companies) 2. จะเป ดเผยและแลกเปล ยนนโยบายภายใน ประสบการณ แนวปฏ บ ต ท ด และแนวทาง ความส าเร จในการสน บสน นให เก ดการท า รายการทางธ รก จอย างม ค ณธรรม ถ กต องและ โปร งใสในประเทศไทย 3. จะร วมม อก บบร ษ ทในอ ตสาหกรรมเด ยวก น ค ค า และผ ม ส วนได เส ยกล มอ นๆ โดยการสร างแนว ร วมปฏ บ ต และการเข าร วมในก จกรรมต อต าน การท จร ต 13

14 กระบวนการร บรองบร ษ ทเข าร วมโครงการ คณะกรรมการแนวร วมปฏ บ ต ของ ภาคเอกชนไทยในการต อต านการท จร ต กรอกแบบประเม นตนเอง (ต อง ปฏ บ ต ได ตามเกณฑ ภาคบ งค บ จ านวน 58 ข อ จาก 71 ข อ) ตรวจสอบและลงนามร บรอง จากประธานกรรมการ ตรวจสอบ หร อผ สอบบ ญช บร ษ ท หร อผ สอบบ ญช อ น (อย ในทะเบ ยน ก.ล.ต.) ท งน ประธานกรรมการต องลงนาม ร วมด วย พ จารณา ผ านการร บรอง สมาช กแนวร วมฯ (ตรวจสอบท ก 3 ป ) ไม ผ านการร บรอง แจ งผลการประเม นพร อม ข อเสนอแนะในการปร บปร ง ปร บปร งได ใน 3 เด อน ไม สามารถ ปร บปร งได บร ษ ทท แสดง เจตนารมณ 14

15 CAC membership tally 881 Signatory Company 283 Certified Company Listed Non-Listed Listed company Non-Listed company As of JAN 16,

16 WHY COLLECTIVE ACTION? ท าไมบร ษ ทเข าร วมเป นแนวร วม CAC? เพราะ คอร ร ปช นท าลายพล งและความสามารถของภาคเอกชน ในการพ ฒนาประเทศ 2. คอร ร ปช นท าลายภาพพจน และความไว วางใจท ล กค าและน กลงท น ม ต อภาคเอกชน สร างความเส ยหายแก ผ ท ไม เก ยวข อง 3. ต องการปฏ ร ปภาวะแวดล อมในการท าธ รก จ เพ อความย งย นของบร ษ ท เช น การแข งข นท เป นธรรม 16

17 Change Agent : Spreading clean business through supply chains 1 Corporation 30 Suppliers 800 Corporations 24,000 Suppliers 20 SMEs 480,000 SMEs ~16% of total SMEs* 10 Employees 4,800,000 Employees++ >35% of total work force* *http://www.thai-aec.com/568 17

18 WHAT CAC & BUSINESS SECTORS CAN DO เพ อผล กด นบทบาทของโครงการ CAC ในการแก การท จร ต 1. สร าง Web-based Community ของบร ษ ทสมาช ก CAC เพ อแลกเปล ยน ประสบการณ และความเห นต างๆ 2. ให ความร วมม อผ านการให ข อม ลก บภาคร ฐในการปร บปร งระบบงาน (SLA) 3. ผล กด นให ม การ Recognize & Reward Good Performers 4. พ ฒนา Citizen Monitoring Mechanism เพ อต ดตาม และเป ดเผยความเส ยงด านคอร ร ปช นในการต ดต อ และให บร การของหน วยงานร ฐ Enterprise with Integrity 18

19 Anti-Corruption Key Success Factor Tone at the Top ให ความส าค ญก บการปฏ บ ต ตามนโยบาย ต อต านคอร ร ปช น และระบบงานท ม ประส ทธ ภาพ Corruption Risk assessment/control/monitoring Board and Management Action & Role Model เพ อให ม การปฏ บ ต จร งและทบทวนอย เสมอ Company s Strong Ethical Culture Source: Matt Morley, 8 Questions Directors and Senior Management Should Ask About Their Company s Anticorruption Compliance Efforts 19

20 CHALLENGES IN ETHICAL BUSINESS When it comes to the business world, ethics can take on a particularly murky hue. While we d hope that business leaders would know right from wrong, and always choose to do what s right, recent history tells a different role. Dr. Rosamund Thomas Director of the Centre for Business and Public Sector Ethics Cambridge, UK Source: In the black- The very real challenge of unethical business practices, Susan Muldowney,

21 CHALLENGES IN ETHICAL BUSINESS Mark Reilly Former GSK chairman in China Olympus Chairman steps down amid scrutiny Tsuyoshi Kikukawa Former Chairman, Olympus 21

22 TONE AT THE TOP Who are the TOP? Board of Directors CEO and Management team 22

23 TONE AT THE TOP Tone from the Board of Directors, CEO and Management team 1. Lead by example Walk the talk Show employees how to act by setting the example 3. Compliance and provide a safe mechanism for reporting violations Take action against violation Create an environment of safety for employees to report misconduct Ensure that those who do reporting will be protected 2. Communicate what is expected of employees What the organization s value and ethics are The behavior expected from employees 4. Reward Integrity Employees should not be rewarded only for meeting financial goals, but should be also rewarded for ethical behavior. Adapted from Tone at the top: How management can prevent fraud in the workplace ACFE 23

24 TONE AT THE TOP Board of Directors, CEO and Management Team Lead by example Communicate what is expected of employees Provide a safe mechanism for Reporting violations Reward Integrity Middle Level Supervisory Level Employee Level Employees look to Board and Executive for direction Adapted from Tone at the top: How management can prevent fraud in the workplace ACFE 24

25 BUSINESS ETHICS AND CULTURE Sir Anthony Salz on culture Culture exists regardless. If left to its own devices, it shapes itself, with the inherent risk that behaviours will not be those desired. Employees will work out for themselves what is valued by leaders to whom they report. The Salz Review of Barclays Business Practice 25

26 BUSINESS ETHICS AND CULTURE How to build a strong culture Emotions Standards Rules Mission Values Vision Strategy Organisational Structure Rewards Interpretation F I L T E R S UNWRITTEN RULES ORGANISATION/PERSONAL GAIN/LOSS OBSERVATIONS PERSONAL EXPERIENCES LEVEL OF ENFORCEMENT ORGANISATIONAL NORMS Speaking Up Acting with Integrity Treating others with respect and Fairness Taking Responsibility Leading by Example Focusing on How we do things Being held Accountable Empowering Others Challenging appropriately Transparency Source: Institute of Business Ethics (IBE) 26 26

27 CG Culture 27

28 SUMMARY Corporate Leaders need to realize that there can be no compromise when it comes to ethics, and there are no easy shortcuts to success. Ethics need to be carefully sown into the fabric of their companies. Vivek Wadhwa A fellow at the Rock Center for Corporate Governance 28

29 Thank you 2018 Thai Institute of Directors Association All rights reserved Thai IOD and the officers, authors and editors of Thai IOD make no representation or warranty as to the accuracy, completeness or legality of any of the information contained herein. The material is for general information only and is not intended as advice on any of the matters discussed. Each recipient should consult their professional advisers for advice in relation to a specific matter affecting them. By accepting this material, each recipient agrees that Thai IOD and the officers, authors and editors of Thai IOD shall not have any liability for any information contained in, or for any omission from, this material. In addition, by accepting this material, the recipient agrees to utilize the information contained herein solely for the purpose of personal use for professional development purpose. Copyright in this material is strictly reserved. Any distribution or reproduction of any part of this material without the prior written permission of Thai IOD, the copyright owners is strictly prohibited Enterprise with Integrity 29