แผนบร หารความเส ยง สาน กว ทยบร การและเทคโนโลย สารสนเทศ มหาว ทยาล ยราชภ ฏยะลา ประจาป งบประมาณ 2554

Transcription

1 แผนบร หาร สาน กว ทยบร การและเทคโนโลย สารสนเทศ มหาว ทยาล ยราชภ ฏยะลา ประจาป งบประมาณ 2554

2 ค าน า สาน กว ทยบร การและเทคโนโลย สารสนเทศ ได จ ดทาแผนบร หาร ( Risk Management) เพ อการบร หารจ ดการให สอดคล องก บระบบการประก นค ณภาพและตามคาร บรองการปฏ บ ต ราชการก บคณะกรรมการพ ฒนาระบบราชการ (กพร.) ท จะทาให กลย ทธ แผนงาน โครงการและก จกรรม ตามพ นธก จหล กขององค กรบรรล ว ตถ ประสงค และเพ อลด/ป จจ ยเส ยง เพ อลดโอกาสของการ หล กเล ยง เน องจากสถานการณ หร อสภาพแวดล อมเปล ยนแปลงไปตามกาลเวลา โดยได จ ดทา แผนบร หารครบในท กพ นธก จ/ย ทธศาสตร ของสาน กว ทยบร การฯ เพ อให องค กรสามารถ ดาเน นการบรรล ว ตถ ประสงค /เป าหมายตามประเด นย ทธศาสตร การบร หารจ ดการเล มน ประกอบไปด วยความหมายของระบบการบร หาร แผนการดาเน นงานบร หาร โดยม ว ตถ ประสงค เพ อให ผ ร บผ ดชอบ/หน วยงาน/ ผ ปฏ บ ต งาน และผ เก ยวข องได เข าใจกระบวนการและข นตอนในการจ ดการบร หาร รวมถ งใช เป น ค ม อในการส อสารและสร างความตระหน กให ก บบ คลากรท กระด บ ในการดาเน นงาน ต ดตามประเม นผล ทบทวนปร บปร งมาตรการจ ดการ เพ อทาให ม นใจว าหน วยงานได ม การดาเน นการตามระยะเวลา เพ อสามารถป องก นหร อลดความส ญเส ยในโอกาสผ ดพลาดต างๆ อ นอาจจะเก ดข นได สาน กว ทยาบร การและเทคโนโลย สารสนเทศ มหาว ทยาล ยราชภ ฏยะลา ม นาคม 2554

3 สารบ ญ เร อง หน า คานา ก สารบ ญ ข การระบ และป จจ ยเส ยง 1 ตารางว เคราะห และประเม นโอกาสและผลกระทบ 2 แผนบร หาร 4 รายงานความก าวหน าผลการดาเน นงานตามแผนบร หาร 10 ภาคผนวก ก. โครงการบร หาร ข. คาส งแต งต งคณะกรรมการทางานบร หาร ค. กาหนดการอบรม ง. ผ เข าร วมอบรมการจ ดทาแผนบร หาร จ. คาส งแต งต งคณะกรรมการดาเน นการอบรมเช งปฏ บ ต การโครงการบร หาร

4 การระบ และป จจ ยเส ยง ป จจ ยเส ยง 1. ด านกลย ทธ S1 จานวนผ เข าร วมโครงการฯ S2 โครงการไม บรรล ตามเป าหมาย 2. ด านการปฏ บ ต งาน O1 การปฏ บ ต งานในพ นท เส ยงภ ย O2 ภาระงานม จานวนมาก O3 ประส ทธ ภาพการเช อมโยงระบบเคร อข ายอ นเทอร เน ต O4 แรงจ งใจในการปฏ บ ต งาน O5 ความชานาญเฉพาะด านของบ คลากร O6 อ นตรายจาการปฏ บ ต งาน O7 การทางานเป นท มของบ คลากร O8 การปฏ บ ต งานตามแผนงาน O9 ประส ทธ ภาพของระบบเทคโนโลย สารสนเทศท ใช ในการ ปฏ บ ต งาน O10 การจ ดการทร พยากรสารสนเทศต อความต องการของ ผ ใช บร การ O11 ความท นสม ยและเพ ยงพอของอ ปกรณ ในการปฏ บ ต งาน O12 ข อม ลส ญหาย 3. ด านการเง น F1 การจ ดสรรงบประมาณ F2 ราคาว สด ส งกว างบประมาณท กาหนดไว ในโครงการหร อ งบประมาณ F3 การเบ กจ ายงบประมาณไม ตรงตามแผนท กาหนด F4 การดาเน นการเบ กจ าย การใช งบประมาณ 4. ด านการปฏ บ ต ตาม กฎระเบ ยบ 5. ด านบ คลากรและ ด านธรรมาภ บาล 6. จากเหต การณ ภายนอก C1 การร องเร ยนเร องการจ ดซ อจ ดจ าง C2 ปฏ บ ต ผ ดกฎระเบ ยบ ข อบ งค บ C3 การกระทาท ผ ดต อระเบ ยบการคล งและพ สด C4 การฟ องร องทางการปกครอง G1 บ คลากรม จานวนไม เพ ยงพอต อภาระงานท ขยายต วข น G2 ขาดความร เฉพาะทางในระด บส ง G3 ท มงานเคร อข ายม ไม เพ ยงพอ G4 การพ ฒนาท กษะด านภาวะผ นา G5 เจ าหน าท ร กษาความปลอดภ ยของอาคารสถานท E1 ฝนตกหน ก ฟ าผ า E2 เหต การณ ความไม สงบในสามจ งหว ดชายแดนภาคใต E3 ฝาผน งอาคารเก ดรอยร าว [1]

5 ตารางการว เคราะห และประเม นโอกาสและผลกระทบ ประเภท โอกาส ผลกระทบ ระด บ ระด บ ท คาดหว ง การ ตอบสนอง ด านกลย ทธ S1 จานวนผ เข าร วมโครงการฯ ส งมาก Treat S2 โครงการไม บรรล ตามเป าหมาย ปานกลาง Treat ด านการปฏ บ ต งาน O1 การปฏ บ ต งานในพ นท เส ยงภ ย ส งมาก Take O2 ภาระงานม จานวนมาก ส ง Take O3 ประส ทธ ภาพการเช อมโยง ส งมาก Transfer ระบบเคร อข ายอ นเทอร เน ต O4 แรงจ งใจในการปฏ บ ต งาน ส ง Transfer O5 ความชานาญเฉพาะด านของ ปานกลาง Take บ คลากร O6 อ นตรายจาการปฏ บ ต งาน ส ง Treat O7 การทางานเป นท มของ ปานกลาง Take บ คลากร O8 การปฏ บ ต งานตามแผนงาน ปานกลาง Take O9 ประส ทธ ภาพของระบบ เทคโนโลย สารสนเทศท ใช ใน การปฏ บ ต งาน ส งมาก Treat O10 การจ ดการทร พยากร สารสนเทศต อความต องการ ของผ ใช บร การ ปานกลาง Take O11 ความท นสม ยและเพ ยงพอของ ส งมาก Take อ ปกรณ ในการปฏ บ ต งาน O12 ข อม ลส ญหาย ปานกลาง Take ด านการเง น F1 การจ ดสรรงบประมาณ ส ง Transfer F2 ราคาว สด ส งกว างบประมาณท กาหนดไว ในโครงการหร อ งบประมาณ F3 การเบ กจ ายงบประมาณไม ตรง ตามแผนท กาหนด F4 การดาเน นการเบ กจ าย การใช งบประมาณ ปานกลาง Take ต า Take ต า Take [2]

6 ประเภท โอกาส ผลกระทบ ด านการปฏ บ ต ตาม กฎระเบ ยบ C1 การร องเร ยนเร องการจ ดซ อจ ด จ าง ระด บ ระด บ ท คาดหว ง การ ตอบสนอง ต า Treat C2 ปฏ บ ต ผ ดกฎระเบ ยบ ข อบ งค บ ต า Take C3 การกระทาท ผ ดต อระเบ ยบการ ปานกลาง Take คล งและพ สด C4 การฟ องร องทางการปกครอง ต า Take ด านบ คลากรและความ เส ยงด านธรรมาภ บาล G1 บ คลากรม จานวนไม เพ ยงพอต อ ภาระงานท ขยายต วข น ส งมาก Transfer G2 ขาดความร เฉพาะทางใน ส ง Take ระด บส ง G3 ท มงานเคร อข ายม ไม เพ ยงพอ ส งมาก Take G4 การพ ฒนาท กษะด านภาวะผ นา ปานกลาง Take G5 เจ าหน าท ร กษาความปลอดภ ย ส งมาก Transfer ของอาคารสถานท จากเหต การณ ภายนอก E1 ฝนตกหน ก ฟ าผ า ส งมาก Treat E2 เหต การณ ความไม สงบในสาม ส งมาก Take จ งหว ดชายแดนภาคใต E3 ฝาผน งอาคารเก ดรอยร าว ปานกลาง Transfer จากการทบทวนตารางว เคราะห และประเม นโอกาสและผลกระทบสามารถสร ปการ จ ดลาด บเพ อนาไปจ ดการบร หาร / โครงการ / ก จกรรม เพ อลดผลกระทบ ด งน 1. ประส ทธ ภาพของระบบเทคโนโลย สารสนเทศในการปฏ บ ต งาน 2. ละเม ดล ขส ทธ ของการใช ซอฟแวร 3. ความร ความเข าใจในเร องนโยบาย กฎระเบ ยบ ข อบ งค บ 4. ระเบ ยบการใช ห องสม ด 5. การจ ดการแผนอ ตรากาล ง [3]

7 แผนบร หาร การบร หารระด บส งมาก ประเด นย ทธศาสตร ท 3 : สน บสน นการสร างองค กรแห งการเร ยนร ท ม ความพร อมด านเทคโนโลย และทร พยากรสารสนเทศและระบบการบร หารจ ดการ การบร การเพ อสน บสน นภารก จของมหาว ทยาล ยราชภ ฏยะลา พ นธก จ : เพ มประส ทธ ภาพการบร หารจ ดการ เป าประสงค /ว ตถ ประสงค : ยกระด บค ณภาพการให บร การ ท 1 ประส ทธ ภาพ ของระบบ เทคโนโลย สารสนเทศท ใช ในการ ปฏ บ ต งาน ประเม นระด บก อนการควบค ม มาตรการการ ป จจ ยเส ยง ผลกระทบ จ ดการ หร อก จกรรม การควบค ม ผลกระทบ โอกาสเก ด ผลกระทบ โอกาสเก ด 1. อ ปกรณ ท ม อย ม อาย การใช งานนาน ไม รองร บเทคโนโลย สม ยใหม 2. ระบบไฟฟ าไม เสถ ยร 3. ระบบการ ให บร การจากผ ให บร การภายนอกไม ม ประส ทธ ภาพ เท าท ควร 1. ทาให ความ น าเช อถ อการ ให บร การข อม ลแก ผ ร บบร การลดลง ซ งส งผลต อ ภาพล กษณ ของ องค กรเส ยหาย และระบบเด มไม สามารถรองร บ เทคโนโลย สม ยใหม ได เท าท ควร 1. จ ดหาอ ปกรณ และupgrade เคร องม อในการ เช อมโยงเคร อข าย 2. จ ดหาระบบ สารองไฟฟ าและ ควบค มระบบไฟฟ า 3. ประสานงาน/ ปร บปร ง แก ไข เคร องม อท ใช ใน การเช อมต อก บผ ให บร การภายนอก และม การประก น ค ณภาพการ เช อมต อ ระด บท เหล ออย ระด บท ยอมร บได มาตรการ ทางเล อกก จกรรม สาหร บการ จ ดการ เพ มเต ม (4 T strategy) ผ ร บผ ดชอบ Treat ศ นย อมพ วเตอร / ศ นย บรรณ สารสนเทศ [4]

8 การบร หารระด บส งมาก ประเด นย ทธศาสตร ท 3 : สน บสน นการสร างองค กรแห งการเร ยนร ท ม ความพร อมด านเทคโนโลย และทร พยากรสารสนเทศและระบบการบร หารจ ดการ การบร การเพ อสน บสน นภารก จของมหาว ทยาล ยราชภ ฏยะลา พ นธก จ : เพ มประส ทธ ภาพการบร หารจ ดการ เป าประสงค /ว ตถ ประสงค : ยกระด บค ณภาพการให บร การ ท 2 ละเม ดล ขส ทธ ของการใช ซอฟแวร ประเม นระด บก อนการควบค ม มาตรการการ ป จจ ยเส ยง ผลกระทบ จ ดการ หร อก จกรรมการ ควบค ม ผลกระทบ โอกาสเก ด ผลกระทบ โอกาสเก ด 1. เส ยงต อการ ฟ องร องตาม กฎหมาย พรบ. คอมพ วเตอร และ พรบ. ล ขส ทธ 1. องค กรขา ความน าเช อถ อ 2. ความปลอดภ ย ข อม ลในเคร อง อาจถ กเป ดเผย เพราะโปรแกรมม ช องโหว อาจเป น ช องทางในการ โจมต จากผ ไม ประ สงด 1. กาหนดให การ จ ดหาคอมพ วเตอร ให ม โปรแกรมล ข ส ทธ 2. ส งเสร ม แนะนา ให ความร เก ยวก บการใช งาน โปรแกรม open Sorece ระด บท เหล ออย ระด บท ยอมร บได มาตรการ ทางเล อกก จกรรม สาหร บการ จ ดการ เพ มเต ม (4 T strategy) ผ ร บผ ดชอบ Treat ศ นย อมพ วเตอร / ศ นย บรรณ สารสนเทศ [5]

9 การบร หารระด บส งมาก ประเด นย ทธศาสตร ท 3 : สน บสน นการสร างองค กรแห งการเร ยนร ท ม ความพร อมด านเทคโนโลย และทร พยากรสารสนเทศและระบบการบร หารจ ดการ การบร การเพ อสน บสน นภารก จของมหาว ทยาล ยราชภ ฏยะลา พ นธก จ : เพ มประส ทธ ภาพการบร หารจ ดการ เป าประสงค /ว ตถ ประสงค : ยกระด บค ณภาพการให บร การ ท 3 ความร ความ เข าใจในเร อง นโยบาย กฎระเบ ยบ ข อบ งค บ ประเม นระด บก อนการควบค ม มาตรการการ ป จจ ยเส ยง ผลกระทบ จ ดการ หร อก จกรรมการ ควบค ม ผลกระทบ โอกาสเก ด ผลกระทบ โอกาสเก ด 1. การปฏ บ ต งานไม ถ กต อง 2. ความร ความเข าใจ คลาดเคล อน 1.1 เก ดผล เส ยหายต อองค กร 1.2 องค กรขาด ความน าเช อถ อ 2.1 ผลการ ปฏ บ ต งาน ผ ดพลาด 2.2 เส ยเวลาใน การปร บแก 1. แจกค ม อ/และ เอกสาร/นโยบาย กฎระเบ ยบ ข อบ งค บ ฯลฯ/ 2. การแจ งนโยบาย กฎระเบ ยบ ข อบ งค บต อ บ คลากรในท ประช ม ระด บท เหล ออย ระด บท ยอมร บได มาตรการ ทางเล อกก จกรรม สาหร บการ จ ดการ เพ มเต ม (4 T strategy) ผ ร บผ ดชอบ Treat สาน กงาน ผ อานวยการ [6]

10 การบร หารระด บส งมาก ประเด นย ทธศาสตร ท 3 : สน บสน นการสร างองค กรแห งการเร ยนร ท ม ความพร อมด านเทคโนโลย และทร พยากรสารสนเทศและระบบการบร หารจ ดการ การบร การเพ อสน บสน นภารก จของมหาว ทยาล ยราชภ ฏยะลา พ นธก จ : เพ มประส ทธ ภาพการบร หารจ ดการ เป าประสงค /ว ตถ ประสงค : ยกระด บค ณภาพการให บร การ ท 4 ระเบ ยบการ ใช ห องสม ด ประเม นระด บก อนการควบค ม มาตรการการ ป จจ ยเส ยง ผลกระทบ จ ดการ หร อก จกรรมการ ควบค ม ผลกระทบ โอกาสเก ด ผลกระทบ โอกาสเก ด 1. ทร พย ส นส ญ หาย 2.ขาดความเป น ระเบ ยบท งผ ให บร การและผ ร บ บร การ 1. ความไม เป น ระบบและ ระเบ ยบของ องค กร เช น การย มค น การ ปฏ บ ต งาน การ บร การฝากของ การเข าใช ของ บ คคลภายนอก 1. แต งต ง คณะกรรมการ การใช ข อปฏ บ ต หร อระเบ ยบการ เข าใช ห องสม ด 2. กาหนดข อ ปฏ บ ต หร อ ระเบ ยบการใช ห องสม ด 3. ประกาศข อ ปฏ บ ต การใช ห องสม ด 4. จ ดทาค ม อการ ใช ห องสม ด ระด บท เหล ออย ระด บท ยอมร บได มาตรการ ทางเล อกก จกรรม สาหร บการจ ดการ เพ มเต ม (4 T strategy) Treat ลด / ควบค ม ผ ร บผ ดชอบ ศ นย บรรณ สารสนเทศ [7]

11 ท ประเม นระด บก อนการควบค ม มาตรการการ ป จจ ยเส ยง ผลกระทบ จ ดการ หร อก จกรรมการ ควบค ม ผลกระทบ โอกาสเก ด ผลกระทบ โอกาสเก ด 5.เผยแพร ข อ ปฏ บ ต การเข าใช ห องสม ดผ าน เว บไซต 6. ผ ให บร การแจ ง ข อปฏ บ ต โดยตรง ก บผ ใช บร การ ระด บท เหล ออย ระด บท ยอมร บได มาตรการ ทางเล อกก จกรรม สาหร บการจ ดการ เพ มเต ม (4 T strategy) ผ ร บผ ดชอบ [8]

12 การบร หารระด บส งมาก ประเด นย ทธศาสตร ท 3 : สน บสน นการสร างองค กรแห งการเร ยนร ท ม ความพร อมด านเทคโนโลย และทร พยากรสารสนเทศและระบบการบร หารจ ดการ การบร การเพ อสน บสน นภารก จของมหาว ทยาล ยราชภ ฏยะลา พ นธก จ : เพ มประส ทธ ภาพการบร หารจ ดการ เป าประสงค /ว ตถ ประสงค : ยกระด บค ณภาพการให บร การ ท ประเม นระด บก อนการควบค ม มาตรการการ จ ดการ ป จจ ยเส ยง ผลกระทบ หร อก จกรรมการ ควบค ม ผลกระทบ โอกาสเก ด ผลกระทบ โอกาสเก ด 5 การจ ดการ แผน อ ตรากาล ง 1. มหาว ทยาล ย ไม ให ความสาค ญ ต อแผนอ ตรากาล ง ของหน วยงาน 2. การมอบหมาย งานไม ตรงก บ ตาแหน ง 3. การสรรหา บ คลากรตาม ตาแหน งท ว างม ความล าช ามาก 1.1 ภาระงานมากกว า บ คลากรท ม อย 1.2 ขาดประส ทธ ภาพ ในการปฏ บ ต งาน 1.3 ขาดแรงจ งใจใน การปฏ บ ต งาน 2.1 การทางานไม เป น ระบบ 2.2 ขาดประส ทธ ภาพ ในการปฏ บ ต งาน 3.1 งานขาดความ ต อเน อง 3.2 ขาดบ คลากรใน การปฏ บ ต งาน 1. แต งต ง คณะกรรมการ จ ดทาแผน อ ตรากาล ง 2. จ ดทาแผน อ ตรากาล ง 3.โอนย าย บ คลากร ระด บท เหล ออย ระด บท ยอมร บได มาตรการ ทางเล อกก จกรรม สาหร บการจ ดการ เพ มเต ม (4 T strategy) ผ ร บผ ดชอบ Treat สาน กงานฯ [9]

13 รายงานความก าวหน าผลการดาเน นงานตามแผนบร หาร สาน กว ทยบร การและเทคโนโลย สารสนเทศ มหาว ทยาล ยราชภ ฏยะลา มาตรการควบค ม ระด บค ณภาพ / ความ เหมาะสม ระยะเวลา ตามแผน ปฏ บ ต จร ง บรรล ว ตถ ประสงค ผ าน ไม ผ าน การปร บเปล ยน (กรณ ไม บรรล ว ตถ ประสงค ) 1.การจ ดการแผน อ ตรากาล ง 2.ความร ความ เข าใจในเร อง นโยบาย กฎระเบ ยบ ข อบ งค บ 1. แต งต งคณะกรรมการจ ดทาแผนอ ตรากาล ง ม.ย.53- พ.ค จ ดทาแผนกรอบอ ตรากาล ง 3.โอนย ายบ คลากร 4. โครงการส งเสร มให น กศ กษาม รายได ระหว างเร ยน 1. แจกค ม อ/เอกสาร นโยบาย กฎระเบ ยบ ข อบ งค บ ฯลฯ 2. การแจ งนโยบาย กฎระเบ ยบ ข อบ งค บต อบ คลากร ในท ประช ม [10]

14 รายงานความก าวหน าผลการดาเน นงานตามแผนบร หาร สาน กว ทยบร การและเทคโนโลย สารสนเทศ มหาว ทยาล ยราชภ ฏยะลา มาตรการควบค ม ระด บค ณภาพ / ความ เหมาะสม ระยะเวลา ตามแผน ปฏ บ ต จร ง บรรล ว ตถ ประสงค ผ าน ไม ผ าน การปร บเปล ยน (กรณ ไม บรรล ว ตถ ประสงค ) 3.ระเบ ยบการใช ห องสม ด 1. แต งต งคณะกรรมการ การใช ข อปฏ บ ต หร อระเบ ยบการใช ห องสม ด 2. กาหนดข อปฏ บ ต หร อระเบ ยบการใช ห องสม ด 3. ป ดประกาศข อปฏ บ ต การใช ห องสม ด 4. จ ดทำแผ นพ บกำรใช ห องสม ด 5.เผยแพร ข อปฏ บ ต กำรใช ห องสม ดผ ำนเว บไซต 6. ผ ให บร การแจ งเต อนข อปฏ บ ต โดยตรงก บ ผ ใช บร การ 7.เผยแพร ข อปฏ บ ต การใช ห องสม ดในค ม อ น กศ กษา [11]

15 รายงานความก าวหน าผลการดาเน นงานตามแผนบร หาร สาน กว ทยบร การและเทคโนโลย สารสนเทศ มหาว ทยาล ยราชภ ฏยะลา มาตรการควบค ม ระด บค ณภาพ / ความ เหมาะสม ระยะเวลา ตามแผน ปฏ บ ต จร ง บรรล ว ตถ ประสงค ผ าน ไม ผ าน การปร บเปล ยน(กรณ ไม บรรล ว ตถ ประสงค ) 4.ประส ทธ ภาพของ ระบบเทคโนโลย สารสนเทศท ใช ใน การปฏ บ ต งาน 5.ละเม ดล ขส ทธ ของ การใช ซอฟแวร 1. จ ดหาอ ปกรณ และupgrade เคร องม อ ในการเช อมโยงเคร อข าย 2. จ ดหาระบบสารองไฟฟ าและควบค ม ระบบไฟฟ า 3. ประสานงาน/ปร บปร ง แก ไข เคร องม อท ใช ในการเช อมต อก บผ ให บร การ ภายนอกและม การประก นค ณภาพการ เช อมต อ 1. กาหนดให การจ ดหาคอมพ วเตอร ใหม ม โปรแกรมล ขส ทธ 2. ส งเสร ม แนะนา ให ความร เก ยวก บ การใช งานโปรแกรม open Sorece [12]